在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)业(yè)协(xié)会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则等(děng)四(sì)项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露(lù)了一则纪律(lǜ)处(chù)分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法违规行为(wèi)，时(shí)任高级管理人员黄某应当(dāng)对(duì)此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在(zài)四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发(fā)行(xíng)人关联方(fāng)出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”最终投向指定债(zhài)券产(chǎn)品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资(zī)基(jī)金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符合私(sī)募(mù)基(jī)金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映雪(xuě)投资管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在(zài)管产品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进(jìn)行(xíng)明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是其风险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一(yī)般员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资(zī)运营(yíng)、财务等(děng)岗位员(yuán)工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对(duì)发生(shēng)在(zài)各自任职(zhí)期间(jiān)公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六(liù)个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查(chá)等方式对(duì)个(gè)别投(tóu)资者的风险识(shí)别能(néng)力和(hé)风险承担能力进行评(píng)估、未按(àn)照合同约(yuē)定(dìng)如实向投资者(zhě)披露可能影响投资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资奶啤是什么做的，奶啤是什么做的酒本为3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私募证券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高管变(biàn)更。目(mù)前(qián)雪杉基金的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合(hé)规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资为雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一家(jiā)关联公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募(mù)股权(quán)、创(chuàng)业投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，奶啤是什么做的，奶啤是什么做的酒“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期(qī)发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投资人寻找海外长期(qī)稳(wěn)定(dìng)资产的投(tóu)资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策(cè)略(lüè)是(shì)通过(guò)追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经(jīng)济周期(qī)中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时(shí)引入(rù)非(fēi)公开市场投资(zī)中(zhōng)的个(gè)体性估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的(de)下(xià)行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停(tíng)止更新。

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