直播(bō)短视频成(chéng)为市(shì)场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

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　　利(lì)用(yòng)自媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌(xián)谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊某平(píng)在(zài)恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部任职期(qī)间，实名(míng)通过抖音账号(hào)发布(bù)短视(shì)频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工(gōng)作人员不得违(wéi)规(guī)从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能(néng)影响其(qí)独立性的职(zhí)务或(huò)者(zhě)从事与(yǔ)所在机(jī)构或者投资(zī)者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已(yǐ)有一定名(míng)气(qì)。

　　目前(qián)，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在拼多多10几块的美瞳可以用吗，拼多多ovolook品牌美瞳(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音(yīn)平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不(bù)例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客户时需(xū)要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券(quàn)数据程序化(huà)有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形式向公(gōng)众提供关于(yú)证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额(é)罚(fá)单(dān)。证监会指出，易(yì)伟通过微博进(jìn)行荐股、预(yù)测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券(quàn)投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)从业资(zī)格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报(bào)，对证券公司从(cóng)业(yè)人(rén)员网络直播(bō)提出监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发表评论，要(yào)确(què)保(bǎo)信(xìn)息来源合法(fǎ)合(hé)规、研究(jiū)方法专(zhuān)业(yè)审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加强(qiáng)对(duì)证券公(gōng)司工作人(rén)员直播展业的管理，完(wán)善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规(guī)情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经(jīng)营机构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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