金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批欺(qī)诈发(fā)行案(àn)件(jiàn)答记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关(guān)部门负责人表(biǎ卅是什么意思，卅是什么意思,读音o)示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社(shè)会(huì)影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如何推(tuī)动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其责(zé)任人(rén)员等相关(guān)责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安(ān)全(quán)。中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚(jiān)持(chí)“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关(guān)控股股东、实际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行(xíng)政责任方(fāng)面，我会依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)（以下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责(zé)任人(rén)作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人(rén)员进行行政(zhèng)处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的(de)规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依法支持(chí)适格投(tóu)资者(zhě)及时有(yǒu)效地追究(jiū)违规上市公(gōng)司(sī)及(jí)其相(xiāng)关中介机构(gòu)等责(zé)任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责任体系的重(zhòng)要组成部分(fēn)，是(shì)对违法行为进(jìn)行立(lì)体(tǐ)式(shì)追责的重要一环，也是提高(gāo)资(zī)本市场(chǎng)违法违规(guī)成本(běn)的(de)重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资(zī)者权(quán)利救济渠道，维护投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益(yì)，督促市场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽责(zé)，形(xíng)成资本市场(chǎng)良(liáng)好生(shēng)态。

　　三(sān)是对(duì)于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报告的或者(zhě)法律意见书的证券服务机构等(děng)违规主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机构故意参(cān)与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责(zé)相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素(sù)，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任(rèn)人(rén)员。证券公司(sī)、会计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规(guī)风(fēng)险意识和廉洁(jié)从(cóng)业水平(píng)等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等案件中发(fā)现相关中介机(jī)构责任(rèn)人员(yuán)存(cún)在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规(guī)定(dìng)了包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷(fēn)调(diào)解(jiě)、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等(děng)一系列投(tóu)资者赔(péi)偿救济制(zhì)度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式(shì)，需综(zōng)合(hé)考虑不同投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有(yǒu)效性、赔(péi)付责任主体的意愿卅是什么意思，卅是什么意思,读音和能力等因素，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心发布(bù)公告(gào)，表示密切关注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参(cān)加该案(àn)并转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默(mò)示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达(dá)易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基(jī)金（上(shàng)述金额为(wèi)公司初步(bù)估(gū)算结果，基金规模将根据最终计算的(de)适格投资者(zhě)损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行(xíng)赔(péi)付适格投(tóu)资(zī)者(zhě)的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以(yǐ)积极参(cān)与先行(xíng)赔付程序直接获赔(péi)，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露的(de)公告(gào)中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增(zēng)了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务(wù)院证券监督(dū)管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位(wèi)或者(zhě)个人进(jìn)行调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损失、消除损害(hài)或(huò)者不良(liáng)影响并(bìng)经国(guó)务院证券监督管理机构认可，当事(shì)人履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院证券监督(dū)管理机构终止案(àn)件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规(guī)定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获得的收益或者避免(miǎn)的(de)损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款(kuǎn)和没(méi)收(shōu)违(wéi)法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用(yòng)于(yú)赔偿投资者(zhě)损失，在证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对(duì)申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的行政处理与民(mín)事赔偿问题(tí)，有效(xiào)提高执(zhí)法效能，达到行(xíng)政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施规(guī)定》等规(guī)定(dìng)，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构及(jí)其责任(rèn)人员(yuán)，下一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)、天(tiān)健会计师事务(wù)所、北(běi)京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)、容诚会(huì)计师事务(wù)所、致同(tóng)会计师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动了相关调查(chá)工(gōng)作，后续将根据其在相关执业行为(wèi)中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔(péi)付(fù)以及申请证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行(xíng)下一步处理(lǐ)。需(xū)要指出的是，我们将关注(zhù)相(xiāng)关中介机构有关(guān)责(zé)任人员在上述案(àn)件(jiàn)中的执业行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责(zé)任人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资本市场高(gāo)质(zhì)量发(fā)展的(de)重要(yào)力(lì)量(liàng)，中(zhōng)介机构及其从业(yè)人(rén)员应(yīng)当严(yán)格遵守(shǒu)法律法规和(hé)职业道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公(gōng)平竞争，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风清气(qì)正的(de)企(qǐ)业文化(huà)和(hé)行卅是什么意思，卅是什么意思,读音业文(wén)化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。

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