金融界4月21日消息 证监会(huì)有(yǒu)关部门(mén)负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证闺蜜说他老公特别大怎么回复，闺蜜说他老公特别大怎么安慰监会有(yǒu)关部(bù)门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国(guó)务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈(zhà)发(fā)行等(děng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案件，社会(huì)影(yǐng)响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如何(hé)推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相关责任主体(tǐ)进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体(tǐ)惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依(yī)法向泽达(dá)易(yì)盛（天(tiān)津）科技(jì)股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息(xī)存储(chǔ)技(jì)术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关(guān)责(zé)任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证(zhèng)券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当事人(rén)依法(fǎ)及时移送公安机(jī)关处理，推(tuī)动案件刑事追责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规(guī)则》的(de)规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及(jí)时有效(xiào)地(dì)追究违规(guī)上市公司(sī)及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)责任。民(mín)事责(zé)任是资本市(shì)场法律(lǜ)责(zé)任体系的重要组成部分，是(shì)对违法行为进行立(lì)体式追责的重要(yào)一环(huán)，也是提高资本市场违法违规成(chéng)本的(de)重要(yào)举措(cuò)。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合(hé)法(fǎ)权益，督促(cù)市场参(cān)与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是对(duì)于为上市公(gōng)司提(tí)供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具(jù)审计(jì)报告(gào)的(de)或(huò)者法律意(yì)见书的证券(quàn)服务机构(gòu)等违规(guī)主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá闺蜜说他老公特别大怎么回复，闺蜜说他老公特别大怎么安慰)，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果(guǒ)相关中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会将按(àn)照过责相当的(de)法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案(àn)件情况、执(zhí)法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让(ràng)中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识(shí)和(hé)廉(lián)洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺(qī)诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中发(fā)现相关中介机构责任人员存在违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规定了包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范(fàn)判(pàn)决(jué)、代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼等一系(xì)列投资者赔偿救(jiù)济(jì)制(zhì)度(dù)。这些(xiē)制度各有优势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者(zhě)赔偿(cháng)救济(jì)制度的适用条件、投(tóu)资者获(huò)赔的(de)充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的(de)闺蜜说他老公特别大怎么回复，闺蜜说他老公特别大怎么安慰意愿和能力等(děng)因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案，上(shàng)海金融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易(yì)盛(shèng)普通代(dài)表人诉(sù)讼起诉(sù)材料(liào)，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布(bù)公告(gào)，表示密切关注泽达(dá)易(yì)盛(shèng)普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资(zī)者特(tè)别授权，申(shēn)请参加该案(àn)并(bìng)转换特别代表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉(sù)讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子(zi)解决(jué)泽达(dá)易盛案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存(cún)储申请首次(cì)公开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机(jī)构正在主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔付专项基金（上(shàng)述金额为(wèi)公司初步估(gū)算结果，基(jī)金规模将根据(jù)最终计算的适格投资者损失赔(péi)付金额进行调整），用于(yú)先行赔付(fù)适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司披露的公告中提(tí)出向(xiàng)证监(jiān)会提交(jiāo)证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度是指国务(wù)院证(zhèng)券监督(dū)管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单(dān)位或者个人进行调查期间，被调查(chá)的当事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或(huò)者不良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券监督管理机构认可，当事(shì)人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机构终止案件调(diào)查(chá)的行政(zhèng)执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明确规定了(le)当事人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的(de)确定需要(yào)综合考虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益(yì)或(huò)者(zhě)避免的损失、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚(fá)款和(hé)没收(shōu)违法(fǎ)所(suǒ)得的金额(é)，以(yǐ)及投资(zī)者因(yīn)当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资(zī)者(zhě)损失(shī)，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实(shí)现对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)可(kě)以一并解决案(àn)件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度(dù)实施规定》等(děng)规定(dìng)，依(yī)法依(yī)规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机(jī)构及其责任人员，下一步(bù)将(jiāng)如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会计师(shī)事务(wù)所、北京市康达律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会(huì)对中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司、容(róng)诚(chéng)会计师(shī)事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东(dōng)恒(héng)益律师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构启动(dòng)了相关(guān)调查工作，后续(xù)将根据(jù)其(qí)在相关执业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下(xià)一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关(guān)注相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)有(yǒu)关责任(rèn)人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保障资本(běn)市场高质量发展(zhǎn)的(de)重(zhòng)要(yào)力量(liàng)，中介机构(gòu)及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实(shí)守(shǒu)信、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维(wéi)护风清(qīng)气正的企业文(wén)化(huà)和行业文化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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