近(jìn)期(qī)交(jiāo)易商协(xié)会的(de)监管处(chù)罚力(lì)度明显加大(dà)，虽然(rán)债券市场参(cān)与(yǔ)主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商(shāng)协会(huì)对建(jiàn)设银行启动自律调蒋欣现任老公是谁 蒋欣是科班出身吗(diào)查，这是两天内第二家被要求自(zì)律(lǜ)调查的大行。今年以来(lái)，交易商协会(huì)已对多家金融机构启动自律调查，监管(guǎn)力度在持续加(jiā)大。

　　多(duō)家金融(róng)机构接连(lián)被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场交易商(shāng)协会(huì)（下称“交易商协会”）网站显示(shì)，基于(yú)监管部门反馈线索，依(yī)据(jù)《银行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场自(zì)律处分规则》，交(jiāo)易商协会已对中国建设(shè)银行(xíng)股份有限公司债(zhài)务融资工具(jù)承(chéng)销业务(wù)涉嫌违规行为(wèi)开展自律调查(chá)。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年建行承(chéng)销非金融企业债务融资工具(jù)744笔，为(wèi)411家(jiā)实体企业(yè)承(chéng)销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持(chí)优质头部房地产(chǎn)企业债(zhài)券融资需求，承销房(fáng)地产企(qǐ)业323.35亿(yì)元债务融资工具(jù)，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监管力(lì)度在近期持续(xù)加大(dà)。就在(zài)5月9日，交易商协会(huì)官网发布(bù)信息(xī)，针对中(zhōng)国进出口(kǒu)银行(xíng)金融债券发行涉嫌违规(guī)行(xíng)为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规行为已(yǐ)开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛银(yín)行(xíng)和粤财信托共5家机构涉及债券业(yè)务(wù)违规被(bèi)点名。具体来说，交易商协会通(tōng)过深入(rù)调(diào)查发现，大连银行等多家机构存在(zài)债券(quàn)代(dài)持(chí)交易等违规行(xíng)为(wèi)。其中，大连银(yín)行(xíng)通过做市业务方式，每日滚动(dòng)开展买卖方(fāng)向相(xiāng)反、清算速(sù)度不同(tóng)的(de)现券交易，代持利率债(zhài)活跃券(quàn)，且规模(mó)较大；郑州(zhōu)银行、江西银行(xíng)和青岛银行(xíng)，内控(kòng)执行不严或流于形式，未(wèi)有效评估(gū)交易合理(lǐ)性，作为中间(jiān)方以现券买卖(mài)或(huò)做(zuò)市等方式参与(yǔ)债券代持交易链条(tiáo)，交易笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工(gōng)商银行已被启动自律(lǜ)调查(chá)。相关公告称，交易商协会在日常监测工作(zuò)中发现(xiàn)，工商银行主承销的多期债务融资工具发行定价严(yán)重偏离市场(chǎng)合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银(yín)行间债券市场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在(zài)查处四平市城市发展投资控(kòng)股有限(xiàn)公司案件时，发(fā)现吉林(lín)银行、吉林亿联银行因违规(guī)收取发行人大额财务资(zī)助，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律管理规则，被(bèi)交易商(shāng)协会进行(xíng)自律调查。一同被(bèi)开(kāi)展(zhǎn)自律调查的还有光大证券、富国(guó)资产(chǎn)管理（上海）有限(xiàn)公司(sī)两家金融机构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚(fá)力度加强(qiáng)

　　根据交(jiāo)易商协会通(tōng)报的数据，2022年全年，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌违规案件立案(àn)调(diào)查，开展自(zì)律调查和自律问询103次，作出(chū)各类自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家发(fā)行人和信用增进(jìn)机(jī)构、4家主承销商、3家会(huì)计师事务所、1家律师(shī)事务(wù)所、2家其他类型机构和54名(míng)直(zhí)接责任(rèn)人。作(zuò)出(chū)的处分中，警告(gào)及以上占比超过五(wǔ)成(chéng)，15家(jiā)机(jī)构被暂停一定(dìng)期限业(yè)务，12位责任人被认蒋欣现任老公是谁 蒋欣是科班出身吗定(dìng)不适当(dāng)人选。

　　梳(shū)理(lǐ)通报来看(kàn)，被通报的原(yuán)因包括低(dī)价包(bāo)销多期(qī)债务(wù)融资工具(jù)，影响了市场(chǎng)正常秩序(xù)；部分债务融资工(gōng)具未按照发行文件约定(dìng)开展余(yú)额包销，个别(bié)债(zhài)务融资工具挤(jǐ)占了其(qí)他投(tóu)资(zī)人的正常投标，违背了公平公正(zhèng)原则，并(bìng)影响了发行利率，对市场正(zhèng)常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银(yín)行间债券(quàn)市场(chǎng)参与机(jī)构在(zài)从事(shì)相(xiāng)关业务过程中，务必牢固树立市场(chǎng)责任意识，严(yán)格(gé)遵守相关监(jiān)管规(guī)定和自律规则要(yào)求，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易(yì)商协会表示，做市(shì)商作为银行间市场基石机构(gòu)，承担着提高市场流动性(xìng)、促进价格发现的重要(yào)作用(yòng)，应切(qiè)实提升做(zuò)市交易能力，加强内部控制和风(fēng)险管理，确保合规稳健展业(yè)，“真做市(shì)、做真市”。

　　可(kě)以看到(dào)，近期交易商协会(huì)的监管(guǎn)处罚(fá)力度明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债(zhài)券市场(chǎng)参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融(róng)政策(cè)监管专家周毅钦对《国际金融报(bào)》记者表示，可以看到，银行间(jiān)交易商协会将(jiāng)继(jì)续贯彻落(luò)实监管从严要求(qiú)，以严格自(zì)律惩戒(jiè)向市场传(chuán)递(dì)“零容忍”的清(qīng)晰信号，引(yǐn)导市(shì)场各类主体归(guī)位尽(jǐn)责(zé)，维护市场良好秩序。债券承销机构作为债(zhài)券市场的“看门人”，对于(yú)商(shāng)业银行特别是(shì)国有大行来说，也需要肩负起相应的公序责任，切实维护好行业的良性竞争生态(tài)。

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