零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持(chí)续(xù)督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票项目保荐人(rén)，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本(běn)次发(fā)行对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务的(de)能力进行核(hé)查(chá)，公(gōng)司未按要求对(duì)本次非公(gōng)开发行对象之一北(běi)京天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出(chū)资与其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具(jù)的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过(guò)程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在(zài)持(chí)续督(dū)导期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关(guān)注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东北(běi)证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查(chá)无数据，这(zhè)意(yì)味着两人已(yǐ)经离(lí)开了(le)证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职(zhí)，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍(bèi)的高额(é)罚款，体现监管层(céng)在全(quán)面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实(shí)中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐ不删前女友的男人能要吗，男人为啥不删前女友ng)响不仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自(zì)身经(jīng)营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没(méi)有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的(de)大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关(guān)规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公司股份(fèn)事项均(jūn)属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动的(de)主要原(yuán)因是公司(sī)投资与(yǔ)销售交易业务、投(tóu)资(zī)银(yín)行业务收入(rù)增加(jiā)所致(zhì)。

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