科(kē)创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告称，其(qí)收到(dào)证监会下发的《行政处(chù)罚(fá)决定书》，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所也(yě)对两公(gōng)司下发(fā)拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)的事先(xiān)告(gào)知(zhī)书，两家公司的(de)股票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务(wù)所(suǒ)均(jūn)在(zài)被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科(kē)创板上(shàng)市(shì)委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》通过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收(shōu)入等(děng)方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书(shū)》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年(nián)上半年末对外担保余(yú)额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招(zhāo)股说明书签署日(rì)，未按(àn)规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍(réng)存在未按规(guī)定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁(jìn)入(rù)措施(shī)，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关(guān)负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超(c晚上睡觉抹护肤品好还是不好，晚上睡觉抹护肤品好还是不好hāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在(zài)公告(gào)的(de)证券(quàn)发行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元(yuán)，且(qiě)未如实披(pī)露关联交易、股(gǔ)权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其全资子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的(de)利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在(zài)虚增在建工(gōng)程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会(huì)对泽达(dá)易盛处以非法所募集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任(rèn)董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董事(shì)会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面大跌(diē)的行(xíng)情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称(chēng)，公司触(chù)及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市(shì)。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收到上交所下发的拟终止公司股票(piào)上市的事先(xiān)告知书(shū)。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家公司(sī)可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市事(shì)宜(yí)进(jìn)行审议(yì)，并根据上市委员会的审(shěn)核意见作出是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易日届满(mǎn)的下(xià)一(yī)交易日起，相关公(gōng)司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退(tuì)市整理(lǐ)期届满(mǎn)后(hòu)5个(gè)交易(yì)日内对(duì)股票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资(zī)者同时(shí)申请适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件。上(shàng)海金融法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审查，及时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除了泽(zé)达易(yì)盛及实控人(ré晚上睡觉抹护肤品好还是不好，晚上睡觉抹护肤品好还是不好n)、董监(jiān)高等，中介机(jī)构东(dōng)兴证券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票(piào)并(bìng)在科创(chuàng)板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督(dū)导等业(yè)务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对(duì)其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心(xīn)公告称，关(guān)注(zhù)到上(shàng)海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批(pī)被中国证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案调(diào)查公司，根据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后(hòu)续(xù)受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)，发布普(pǔ)通代(dài)表人诉讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)公开(kāi)征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资(zī)者(zhě)特(tè)别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申(shēn)请转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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