科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收(shōu)到证监会(huì)下发的《行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)》，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所也对两公(gōng)司下发拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书，两3寸照片是几x几厘米 3寸照片是多少厘米(liǎng)家公司的(de)股票自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师(shī)事(shì)务(wù)所均(jūn)在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科创板上市(shì)委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书》通(tōng)过虚构(gòu)销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按规(guī)定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露(lù)对(duì)外担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续(xù)通过前(qián)述财务造假方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽(zé)达易盛在(zài)公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交(jiāo)易(yì)、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资(zī)子(zi)公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告(g3寸照片是几x几厘米 3寸照片是多少厘米ào)记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的(de)是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集(jí)资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事(shì)长、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务(wù)总监(jiān)、董(dǒng)事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司(sī)也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定(dìng)的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制退市。公司(sī)股票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到(dào)上交所下(xià)发(fā)的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知(zhī)书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根(gēn)据(jù)规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易(yì)所由上市委员会(huì)就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根(gēn)据上市委员会的审核意见作出(chū)是否终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的(de)决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票(piào)被终止上(shàng)市(shì)，自(zì)交(jiāo)易所公(gōng)告对股票作出终止上(shàng)市的(de)决定之日后5 个(gè)交易日(rì)届满(mǎn)的下(xià)一交(jiāo)易(yì)日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票复牌(pái)并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个(gè)交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个(gè)交(jiāo)易日内对股票(piào)予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上(shàng)海金融(róng)法院官微发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件(jiàn)。上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴证券(quàn)及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所也均(jūn)在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在执(zhí)行泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会决定对(duì)其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心公告(gào)称，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)审理案件。泽达易(yì)盛是(shì)科(kē)创板(bǎn)首批被中国证监(jiān)会立案调(diào)查(chá)公(gōng)司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)后续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利(lì)登(dēng)记(jì)公告，拟相关法律(lǜ)法规公(gōng)开征集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请(qǐng)转换特(tè)别代表人诉讼。

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