零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处(chù)罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股票(piào)及持(chí)续督(dū)导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股(gǔ)票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的审查反馈意(yì)见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本(běn)次非公开发行(xíng)对象之一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其(qí)承(chéng)诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持续督导期间未对募(mù)集资金置换预投资金(jīn)事(shì)项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目流(liú)动资金的用途和(hé)程序(xù)，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予(一般上大一是多少岁，大一是多少岁哪年的yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据(jù)，这意(yì)味着(zhe)两人已经(jīng)离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北(běi)证券(quàn)立案(àn)调查并处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在(zài)全面注册制背(bèi)景(jǐng)下(xià)，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列(liè)第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格(gé)减持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份(fèn)事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的股权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三(sān)个(gè)月东北(běi)证(zhèng)券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要(yào)原因是公(gōng)司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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