在(zài)“扶优(yōu)限劣(liè)”的基(jī)本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一则(zé)公(gōng)告显(xiǎn)示2023是佛历多少年，今年是佛历多少年多少月，雪(xuě)杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行为。根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六(liù)个(gè)月；对时(shí)任雪杉基金合规(guī)风(fēng)控负责(zé)人的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一(yī)则纪律处(chù)分(fēn)事先告知(zhī)书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规(guī)行为(wèi)，时任高级管理人员黄(huáng)某应(yīng)当对此承担法律(lǜ)责(zé)任，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)其作出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专业化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券(quàn)发行人(rén)关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发展集(jí)团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作协议》，约定由指定(dìng)第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行为(wèi)不符合(hé)私募基(jī)金管理人专业(yè)化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者披露(lù)关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映雪投资(zī)管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者(zhě)进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其(qí)风(fēng)险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务2023是佛历多少年，今年是佛历多少年多少月等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人(rén)，应当(dāng)对发生在各自(zì)任职(zhí)期(qī)间(jiān)公司的(de)违规行(xíng)为承(chéng)担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私(sī)募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查(chá)等方式对个别投资者(zhě)的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按(àn)照合同约(yuē)定如实(shí)向(xiàng)投资(zī)者(zhě)披露可(kě)能影响投资者合法权益(yì)的重大(dà)信息等(děng)情(qíng)形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三(sān)十三(sān)条(tiáo)规定，决定对其采取出具(jù)警示(shì)函(hán)的行政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为私募(mù)证券(quàn)投资(zī)基金管理人(rén)，全职员工人(rén)数(shù)14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金(jīn)的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)官网显示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资(zī)和并(bìng)购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是(shì)通(tōng)过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观(guān)经济和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取(qǔ)经济周期中的(de)趋(qū)势性(xìng)行业(yè)和事(shì)件(jiàn)以(yǐ)最大化(huà)投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下(xià)行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停止(zhǐ)更新。

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