金(jīn)融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案(àn)件答记者问。证监会有关部门负(fù)责人表示(shì)，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上(shàng)述发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其(qí)责任人(rén)员(yuán)等相关责任(rèn)主体进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资本(běn)市(shì)场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及(jí)相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述(shù)两案的行政责任方(fāng)面，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽(zé)达易(yì)盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信息存储技(jì)术股(gǔ)份有限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关责任人员进(jìn)行行(xíng)政处罚，并对部分责任(rèn)人(rén)员(yuán)采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人依法及时(shí)移送公安机关(guān)处(chù)理，推(tuī)动案(àn)件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海证券(quàn)交易(yì)所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》的(de)规定(dìng)，上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所将依(yī)法对泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支(zhī)持适格(gé)投资者(zhě)及(jí)时(shí)有(yǒu)效地追究违规上市(shì)公司(sī)及其相关中介机构等(děng)责任主体(tǐ)的(de)民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部分，是对(duì)违法行为(wèi)进行立体式(shì)追责的重要一环，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的重要(yào)举(jǔ)措。我会将进一步畅通投(tóu)资(zī)者权利救济渠道，维护投(tóu)资者(zhě)合法权益，督促(cù)市场参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服(fú)务(wù)的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书(shū)的证券服务(wù)机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关中介机构(gòu)故意(yì)参与造假，情节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关(guān)处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按(àn)照(zhào)过责相当的法治理念，综合(hé)考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价(jià)。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人(rén)员的(de)道德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险意(yì)识和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是(shì)保(bǎo)障证(zhèng)券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造假等(děng)案件(jiàn)中发现相关(guān)中介机(jī)构责任人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严原生家庭是指离异吗，为什么说原生家庭可怕重损害(hài)投资者合法(fǎ)权(quán)益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒ原生家庭是指离异吗，为什么说原生家庭可怕u)优势，对于个案(àn)中(zhōng)采用何(hé)种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获(huò)赔(péi)的充分(fēn)性和有效(xiào)性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料(liào)，中证中小投资者服务中心发布(bù)公告(gào)，表示密切关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投资者特(tè)别授权，申请参加该案并转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特(tè)别代表人(rén)诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子(zi)解决(jué)泽达易盛(shèng)案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者的合法权(quán)益可以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶(jīng)存储申(shēn)请首次公开发行股(gǔ)票的(de)保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机(jī)构(gòu)正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设(shè)立先行赔(péi)付专项基(jī)金（上述(shù)金额为公(gōng)司初(chū)步估算结果(guǒ)，基金规(guī)模将根据最终计算的适格投(tóu)资(zī)者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于(yú)先行赔付适格投(tóu)资者的投资损(sǔn)失。先行赔付(fù)可以高效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极(jí)参与先(xiān)行赔付(fù)程序直接获(huò)赔，以维护(hù)自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司披露(lù)的(de)公告中提出向证监会提交证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域(yù)行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度是指国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个人(rén)进行调查期(qī)间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损(sǔn)害或者不良影响并(bìng)经国务(wù)院(yuàn)证券监督(dū)管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构终止案件调查(chá)的行政执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法规明(míng)确规定(dìng)了(le)当事(shì)人(rén)承诺制度的基(jī)本流(liú)程、适用范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度实(shí)施办法》等(děng)规(guī)定(dìng)，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需(xū)要综合(hé)考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被(bèi)处(chù)以罚(fá)款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得的(de)金额，以及投(tóu)资(zī)者(zhě)因当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭受(shòu)的损失等(děng)诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既可以实(shí)现对申(shēn)请人(rén)的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度可(kě)以一并(bìng)解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能(néng)，达到行(xíng)政(zhèng)追(zhuī)责与民(mín)事追责相(xiāng)统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉(shè)的证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构及其责任(rèn)人员，下一步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中介机构开(kāi)展“一(yī)案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所、北京市(shì)康(kāng)达律师事(shì)务所等中介机构因(yīn)涉(shè)嫌(xián)在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚(chéng)会计(jì)师事务所、致同会计师(shī)事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责(zé)情(qíng)况(kuàng)，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(原生家庭是指离异吗，为什么说原生家庭可怕nuò)等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中介机(jī)构有(yǒu)关(guān)责任人(rén)员在上述案件中的执业行(xíng)为(wèi)，如果发现(xiàn)有关责(zé)任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)是保(bǎo)障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构(gòu)及其(qí)从业(yè)人(rén)员(yuán)应(yīng)当(dāng)严格(gé)遵守法律(lǜ)法规(guī)和职业道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造(zào)和维(wéi)护风清(qīng)气正的企业文化和行业文(wén)化，珍视行(xíng)业声誉。

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