金融(róng)界4月21日(rì)消息 说唱歌手bp，说唱b7是什么意思证监会有关(guān)部门(mén)负(fù)责人就(jiù)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门(mén)负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机(jī)构，如何推动对上述(shù)发行人(rén)、控股股东、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其责(zé)任人(rén)员等(děng)相关责任主(zhǔ)体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查(chá)处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于(yú)证(zhèng)券(quàn)发行人及相关控股股东(dōng)、实际控制人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方(fāng)位追责。如(rú)在(zài)上述(shù)两案的行(xíng)政责任(rèn)方面，我(wǒ)会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技(jì)术股份有限公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分(fēn)别对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行(xíng)行政处(chù)罚(fá)，并(bìng)对部分(fēn)责(zé)任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安(ān)机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的(de)当事人依法及时(shí)移(yí)送公(gōng)安(ān)机关(guān)处理，推动案(àn)件刑事(shì)追责相关工(gōng)作。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动(dòng)重大(dà)违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适(shì)格投资者及时有效地(dì)追究违规上市公司及其相关中介(jiè)机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本(běn)市(shì)场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为(wèi)进行立体式(shì)追责的重要一环，也(yě)是提高(gāo)资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会(huì)将进一步畅通(tōng)投资者权利救济(jì)渠道(dào)，维(wéi)护投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好(hǎo)生态(tài)。

　　三是(shì)对于(yú)为上市公司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服(fú)务的(de)证(zhèng)券公司、出(chū)具审计报告(gào)的或者法律意(yì)见(jiàn)书的证券服务(wù)机构等(děng)违(wéi)规(guī)主体实施精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中介机(jī)构故意(yì)参(cān)与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当的法(fǎ)治(zhì)理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资者损失意(yì)愿和能力(lì)等因素(sù)，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让(ràng)中介(jiè)机构为其(qí)未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四(sì)是关(guān)于(yú)中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)从业人员(yuán)的道德水准、专业(yè)能(néng)力、合规(guī)风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案(àn)件中发现相(xiāng)关中介机(jī)构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者合法权(quán)益，目前在投资者(zhě)保护(hù)方(fāng)面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺(nuò)、单(dān)独(dú)诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投(tóu)资者赔(péi)偿救济(jì)制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔偿救济制度(dù)的(de)适用条件、投资(zī)者获赔的(de)充分性和有效性(xìng)、赔(péi)付(fù)责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投资(zī)者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关(guān)注(zhù)泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接(jiē)受投资者特别授权(quán)，申请参加该案并转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示(shì)加入(rù)、明示退出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子解决(jué)泽(zé)达易盛案的(de)民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格(gé)投(tóu)资者的合法(fǎ)权益可以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶(jīng)存储申请首(shǒu)次公开(kāi)发行股(gǔ)票的保荐机(jī)构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司(sī)初(chū)步(bù)估算(suàn)结果，基金(jīn)规模将根据最终计算的(de)适格(gé)投资者损失赔付(fù)金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格投资(zī)者的投(tóu)资损失。先行赔付(fù)可以高效、快(kuài)捷地(dì)解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以(yǐ)积极参与先行赔付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公(说唱歌手bp，说唱b7是什么意思gōng)司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人(rén)进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿(cháng)有关(guān)投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者(zhě)不良影响并(bìng)经国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)认(rèn)可，当事人(rén)履行(xíng)承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案(àn)件调(diào)查(chá)的行政执法方(fāng)式(shì)。相关(guān)法律法规(guī)明确规定了当事人承诺(nuò)制度(dù)的(de)基本流程、适用范围(wéi)、监督制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施(shī)办法》等(děng)规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可能获得的收(shōu)益(yì)或者(zhě)避免的损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等(děng)诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资者损失，在证券期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人承诺这一程序(xù)中，既(jì)可以实现对申(shēn)请(qǐng)人的(de)精准(zhǔn)打击(jī)，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷(jié)地(dì)补偿(cháng)投资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人承诺制(zhì)度可以一并解决案件相(xiāng)关(guān)的(de)行政处理与民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会(huì)将依据《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉(shè)的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一步(bù)将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介机构开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公司、容(róng)诚会(huì)计师事(shì)务所、致(zhì)同会计师事(shì)务所、广东恒益律师(shī)事务所等中介(jiè)机构启动了相(xiāng)关(guān)调查工作(zuò)，后续将根据其(qí)在相关执(zhí)业行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责情(qíng)况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付(fù)以及申请证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等(děng)情形(xíng)，依(yī)法进行下一步处理(lǐ)。需要(yào)指出(chū)的是，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责任人员在(zài)上述案件(jiàn)中的(de)执业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构是(shì)保障资本市场(chǎng)高质量发展的(de)重要力量(liàng)，中介机构及其从(cóng)业人员应当(dāng)严格遵(zūn)守法律法规(guī)和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护(hù)风清(qīng)气(qì)正的企(qǐ)业(yè)文化和行(xíng)业(yè)文化，珍(zhēn)视(shì)行业(yè)声誉。

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