直(zhí)播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及(jí)员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券该名(míng)员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需(xū)要(yào)直(zhí)面(miàn)的问题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川(chuān)证监局(jú)开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业(yè)部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工作人(rén)员(yuán)不得(dé)违规(guī)从事营利(lì)性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或者从事(shì)与(yǔ)所在(zài)机(jī)构(gòu)或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出(chū)具警示函的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部也被出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林(lín)奇”账号(hào)在视频平台(tái)上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号(hào)粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被(bèi)监管(guǎn)点名(míng)的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖音账号(hào)运营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数(shù)字科技有限(xiàn)公(gōng)司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　导管是什么意思 男生导管导多了会不孕不育吗g alt="券(quàn)商员(yuán)工(gōng)抖音当“大(dà)V”，直播赚打赏感(gǎn)谢费(fèi)？监管(guǎn)出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190909401.png">

　　直播(bō)推广合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾(g导管是什么意思 男生导管导多了会不孕不育吗ù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨额(é)罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其(qí)未取得(dé)从事证券投资咨(zī)询(xún)业务的(de)核准，不(bù)具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资格及(jí)业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发(fā)机构(gòu)监管情况通报(bào)，对证券导管是什么意思 男生导管导多了会不孕不育吗公司从(cóng)业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人(rén)员通过(guò)网络直播(bō)等形(xíng)式发表评(píng)论(lùn)，要确保(bǎo)信息来(lái)源合法合(hé)规(guī)、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投(tóu)资(zī)和理(lǐ)性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进行(xíng)把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违(wéi)规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提(tí)出(chū)，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协(xié)也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下(xià)发(fā)关于排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动信息(xī)的通知(zhī)，要求排(pái)查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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