金(jīn)融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人就(jiù)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记(jì)者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和(hé)金融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动的意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚(jiān)持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，在职教育是什么意思，补充在职是什么意思形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何(hé)推动对上(shàng)述发行人(rén)、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责任人员等相关责(zé)任主体进行立(lì)体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从(cóng)严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发行人及(jí)相关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在上述(shù)两案的行(xíng)政责任方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)泽(zé)达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相关责(zé)任人作出行政(zhèng)处罚和(hé)市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对(duì)部(bù)分责任人员采取(qǔ)证券市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时，我(wǒ)会(huì)加(jiā)强与公安(ān)机关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉(shè)嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支(zhī)持适格投资(zī)者及时有效(xiào)地追(zhuī)究违(wéi)规上市(shì)公(gōng)司(sī)及其相关(guān)中(zhōng)介机构等(děng)责任主体的民事(shì)赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市(shì)场法律(lǜ)责任体系的(de)重要(yào)组(zǔ)成部分，是对违法行为(wèi)进行(xíng)立体式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提高资本市场违法违规(guī)成本的(de)重(zhòng)要举措(cuò)。我会(huì)将进一步畅通(tōng)投资者权利(lì)救济渠道(dào)，维护投资(zī)者(zhě)合(hé)法权(quán)益，督促市场(chǎng)参与各方归(guī)位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服(fú)务(wù)机构等违规(guī)主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构故意(yì)参与造假，情(qíng)节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按(àn)照过责相当(dāng)的法治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件(jiàn)情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资(zī)者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机构的(de)责任(rèn)人(rén)员。证券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规(guī)风险意(yì)识(shí)和(hé)廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素(sù)。如(rú)果在(zài)欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机(jī)构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发行案严重损害(hài)投资(zī)者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购、行(xíng)政(z在职教育是什么意思，补充在职是什么意思hèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适(shì)用条件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充分性和有效性(xì在职教育是什么意思，补充在职是什么意思ng)、赔付(fù)责任主体的意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，目标都是(shì)有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金(jīn)融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参加(jiā)该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的特征，能(néng)够(gòu)一揽(lǎn)子解决(jué)泽达易盛案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开发行股票的(de)保荐机(jī)构和主承(chéng)销商，与其(qí)他(tā)中介机(jī)构正在主动筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付(fù)专项基金（上(shàng)述(shù)金(jīn)额(é)为(wèi)公司初步估算(suàn)结果，基(jī)金规(guī)模将根据最(zuì)终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者可以积极参(cān)与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监(jiān)会(huì)提交(jiāo)证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券领域行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的(de)单位或者(zhě)个人进行调查(chá)期间，被(bèi)调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关投资者(zhě)损失、消除损害或者(zhě)不良影响并(bìng)经国务院证券(quàn)监督管理机构认可(kě)，当事(shì)人履行(xíng)承诺后(hòu)国务院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调(diào)查的行政(zhèng)执(zhí)法方式(shì)。相关法律法规(guī)明确规定了当事人承(chéng)诺制度(dù)的基本流程、适用范围(wéi)、监督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避免的损失(shī)、当事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违法行为依(yī)法(fǎ)可能(néng)被处以罚款和没收违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及(jí)投资者(zhě)因当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所遭受的(de)损(sǔn)失等诸多因素(sù)。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击(jī)，也可以有效便(biàn)捷地(dì)补偿投资者的(de)损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制度可(kě)以一并解决(jué)案件相关的行政处(chù)理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执(zhí)法(fǎ)效(xiào)能(néng)，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定(dìng)，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉的(de)证(zhèng)券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构及(jí)其责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介(jiè)机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、天健会(huì)计师事务(wù)所、北京市康达(dá)律(lǜ)师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在(zài)相关执(zhí)业(yè)过程(chéng)中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调(diào)查(chá)工(gōng)作，后续将根(gēn)据其在(zài)相关执业行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽责(zé)情况，结合(hé)其主(zhǔ)动(dòng)先行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理(lǐ)。需要指出的(de)是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关(guān)责任人员在上(shàng)述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发(fā)现有关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构是(shì)保障资本市(shì)场高质量(liàng)发(fā)展的重要力(lì)量(liàng)，中介机构及其从业(yè)人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营(yíng)造(zào)和维护(hù)风清气正的企(qǐ)业(yè)文(wén)化和行(xíng)业文化，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

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