金融界(jiè)4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会(huì)有关部门(mén)负责(zé)人就泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监会有关(guān)部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行(xíng)等(děng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构(gòu)，如何推(tuī)动(dòng)对(duì)上述发(fā)行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构(gòu)及其(qí)责任人员等(děng)相(xiāng)关责(zé)任主体进(jìn)行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打(dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行人(rén)及相关(guān)控股股东、实(shí)际(jì)控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方位(wèi)追责。如(rú)在上述两案的行(xíng)政(zhèng)责任(rèn)方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达(dá)易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与(yǔ)公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时(shí)移(yí)送公安(ān)机关处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事追责相关(guān)工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时有效地追究违(wéi)拜拜肉好减吗，拜拜肉难减吗规上(shàng)市公司及其(qí)相关中介机(jī)构(gòu)等责任(rèn)主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的(de)重(zhòng)要一环，也是提(tí)高资本市场违法违(wéi)规(guī)成(chéng)本的重(zhòng)要(yào)举(jǔ)措。我会(huì)将进一步畅通(tōng)投资者权(quán)利救济渠道(dào)，维(wéi)护(hù)投资者(zhě)合法权益(yì)，督促市(shì)场参(cān)与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证券(quàn)公司、出具审计报(bào)告的或者法律意见(jiàn)书的(de)证券(quàn)服务机构等违规主体实施(shī)精准(zhǔn)打击(jī)。如果相关中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司(sī)法机关处理；如果相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责(zé)相当的法治(zhì)理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构从业人(rén)员的道(dào)德水准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识(shí)和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量(liàng)的(de)重要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)案件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规(guī)定了(le)包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付(fù)、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代(dài)表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度各(gè)有优势(shì)，对于个案中采用(yòng)何(hé)种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿(cháng)救济(jì)制(zhì)度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付(fù)责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证中小投资者服(fú)务中(zhōn拜拜肉好减吗，拜拜肉难减吗g)心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特别授权(quán)，申请参加该(gāi)案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默(mò)示加入(rù)、明(míng)示(shì)退(tuì)出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他中介(jiè)机构正在(zài)主(zhǔ)动(dòng)筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额(é)为公司初步(bù)估算结果，基(jī)金规模将根(gēn)据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金(jīn)额进(jìn)行调整），用(yòng)于先(xiān)行(xíng)赔付适(shì)格投(tóu)资者(zhě)的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的(de)民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格投资者可以积极参(cān)与先行赔付程(chéng)序直接获赔(péi)，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限公司披露的公(gōng)告中提出向证监(jiān)会提(tí)交证券期(qī)货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法》新增了(le)证券(quàn)领域行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个(gè)人进行调(diào)查期间，被(bèi)调查的(de)当事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者(zhě)不良影响并经(jīng)国务(wù)院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构终止案(àn)件(jiàn)调查的行政(zhèng)执法方式。相关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规明(míng)确(què)规定了当事人(rén)承诺制度的基(jī)本流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规(guī)定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可能获得的收(shōu)益(yì)或者避免(miǎn)的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依(yī)法(fǎ)可能被处以罚款和没收(shōu)违法所(suǒ)得的(de)金额，以及投(tóu)资者因当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为所遭受的(de)损(sǔn)失等(děng)诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失(shī)，在证券期货行政执法当事人承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申请人的(de)精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施规(guī)定》等规定(dìng)，依法依(yī)规决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构及其责(zé)任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有限(xiàn)公司、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、北(běi)京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过(guò)程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶(jīng)存储案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构启(qǐ)动(dòng)了相关(guān)调查工作，后续将根据其在(zài)相关执(zhí)业(yè)行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行(xín拜拜肉好减吗，拜拜肉难减吗g)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等情形(xíng)，依法进行(xíng)下一步处理。需(xū)要指出的是，我们将关(guān)注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关(guān)责任人员(yuán)在上述案件中的(de)执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构是保障资(zī)本市场(chǎng)高质(zhì)量发展的重要(yào)力(lì)量，中介机构及其从业人(rén)员应当严格遵守法(fǎ)律法规(guī)和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正的企业文化和(hé)行(xíng)业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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