直播短(duǎn)视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实(shí)名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块走势进(jìn)行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能(néng)学(xué)校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播(bō)会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)工作人员不(bù)得违规从(cóng)事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立(lì)性(xìng)的职务或者从事与所在机(jī)构或者投资(zī)者合法利益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局(jú)决定(dìng)对熊某平采取出(chū)具警示函(hán)的(de)行政监(jiān)督管(guǎn)理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格规(guī)范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个(gè)人(rén)职业发(fā)展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台(tái)上(shàng)已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频(pín)播放量过万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分(fē叮当镯一般是什么材质，叮当镯为什么那么便宜n)账号粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视(shì)频(pín)中留(liú)言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的(de)问(wèn)题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券投顾资(zī)质(zhì)进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程序化(huà)有限公(gōng)司(sī)被黑龙江证监局(jú)出具警示函(hán)。经查，容(róng)维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众提供关于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资(zī)格及业务(wù)资质，共罚没(méi)收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出(chū)监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确(què)保信息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一步(bù)加强对证券公(gōng)司(sī)工作人员(yuán)直(zhí)播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影响；直播(bō)中出(chū)现违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提(tí)出，对于(yú)叮当镯一般是什么材质，叮当镯为什么那么便宜需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应(yīng)取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近(jìn)期(qī)中证协也向各(gè)家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公(gōng)司(sī)下(xià)发关于排(pái)查(chá)报送网络非法证券(quàn)活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机(jī)构(gòu)和人员(yuán)等涉(shè)非“自(zì)媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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