直播(bō)短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及(jí)员(yuán)工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为第三方引流(liú)，并收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)及员工(gōng)遭遇四川(cborn过去式和过去分词是什么，bear的过去式过去分词huān)证监局(jú)开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析(xī)、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业(yè)规定(dìng)》，证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构工作人员不得违(wéi)规从事(shì)营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合(hé)规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号(hào)数量也(yě)有不少，其(qí)中(zhōng)部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)（投(tóu)资顾(gù)问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证(zhèng)券数(shù)据(jù)程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示(shì)函(hán)。经(jīng)查，容(róng)维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于(yú)证券市(shì)场的(de)分析、预(yù)测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐股、预(yù)测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发(fā)机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提(tí)出(chū)监(jiān)管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要(yào)确保信息来源合法合规(guī)、研(yán)究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一(yī)步加强对证券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人(rén)员直(zhí)播(bō)展业的管理，完(wán)善内部管控机制(zhì)， 事前对直born过去式和过去分词是什么，bear的过去式过去分词播内(nèi)容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规(guī)情况的，及时启动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局、文(wén)化和(hé)旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要(yào)较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公(gōng)司下(xià)发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息(xī)的(de)通知(zhī)，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和(hé)人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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