直播短视(shì)频成(chéng)为市场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰(tài)证券某营业(yè)部及(jí)员工双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能(néng)影响氧化铁和稀盐酸反应现象及方程式，氧化铁和稀盐酸反应现象原因其独(dú)立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投(tóu)资者合(hé)法利益相冲突的活氧化铁和稀盐酸反应现象及方程式，氧化铁和稀盐酸反应现象原因动。基于此，四川证监局(jú)决(jué)定对(duì)熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未(wèi)严格规范从业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频平(píng)台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播(bō)放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然(rán)抖音账(zhàng)号运营时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职(zhí)注(zhù)销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记(jì)状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某无证券投(tóu)资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额(é)罚(fá)单(dān)。证监(jiān)会(huì)指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券投资咨(zī)询业务的核准，不(bù)具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业(yè)资格(gé)及业(yè)务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公司从业(yè)人员网络直播提出监(jiān)管要(yào)求。证券公司工作人(rén)员通过(guò)网络直(zhí)播等形(xíng)式(shì)发表评(píng)论，要确保信息来源合法(fǎ)合(hé)规、研(yán)究方法专业(yè)审慎(shèn)；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步加强对(duì)证券公司工作人员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善(shàn)内部(bù)管控机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容(róng)管(guǎn)理；事中对直(zhí)播(bō)进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大(dà)情况及(jí)时处(chù)理(lǐ)，避免产生不(bù)良(liáng)影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播(bō)电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了(le)《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中(zhōng)证协也向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送网络(luò)非(fēi)法证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活(huó)动信(xìn)息(xī)，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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