直播短视(shì)频(pín)成为(wèi)市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营(yíng)业(yè)部及员工双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间(jiān)实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三(sān)方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职业技能(néng)学校”引流，并通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构(gòu)及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从(cóng)业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不(bù)得(dé)违规从事营利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示(shì)函的(de)行政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监(jiān)局(jú)认(rèn)为，该(gāi)营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频(pín)平台上(shàng)已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发(fā)布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒(héng)泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　开曼群岛属于哪个国家 开曼群岛是国家吗　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马某(mǒu)某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资(zī)格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司(sī)从(cóng)业人员(yuán)网(wǎng)络(luò)直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来源合法(fǎ)合规(guī)、研究(jiū)方(fāng)法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券(quàn)公司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部(bù)管(guǎn)控机制(zhì)， 事(shì)前对(duì)直播内容进行(xíng)把关(guān)，做好内容管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避免产生(shēng)不(bù)良(liáng)影响；直播中出(chū)现违规情况的(de)，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营机构(gòu)和(hé)人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 开曼群岛属于哪个国家 开曼群岛是国家吗