零容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券(quàn)合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监(jiān)会(huì)《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国(guó)证监会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，gta5怎么切换角色东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中要(yào)求(qiú)保荐机构对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金来源及合法性(xìng)、是(shì)否具备履行认购义务(wù)的能(néng)力进行(xíng)核查，公司未按要求对(duì)本次(cì)非公开发(fā)行对象之一北京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发(fā)行过程与认购对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集(jí)资金置换预投资金(jīn)事项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查募集(jí)资金投入(rù)项目的情况，未(wèi)充分关注募(mù)投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定增项目的(de)保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对(duì)持续(xù)督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处(chù)以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已(yǐ)经离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年(nián)入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会(huì)仍对东(dōng)北证券立案调查并处(chù)以三倍的(de)高额(é)罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管(guǎn)层在(zài)全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信(xìn)托(tuō)因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日(rì)，吉(jí)林信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布(bù)的大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转(zhuǎn)让及(jí)减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权变(bgta5怎么切换角色iàn)或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资(zī)银行业(yè)务收入增(zēng)加所致。

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