科创板首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公(gōng)告(gào)称(chēng)，其收到证监会下(xià)发(fā)的《行政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施(shī)重大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公(gōng)司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两家公(gōng)司的股票(piào)自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师(shī)事务所、康达律师(shī)事务所均在(zài)被起诉名(míng)单中。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年(nián)利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未(wèi)按(àn)规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上半年(n狗狗临死前为什么嚎叫，狗狗临死前放不下主人的表现ián)末(mò)对外担保余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定(dìng)披(pī)露(lù)对外担(dān)保余(yú)额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披(pī)露(lù)招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券(quàn)发行(xíng)文件中隐瞒重要事(shì)实、编造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分(fēn)，证监会(huì)对(duì)泽(zé)达易盛处以非法(fǎ)所募(mù)集资金金额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计(jì)算，证(zhèng)监会最终对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面(miàn)大跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均有不(bù)同幅(fú)度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

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　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户(hù)数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停(tíng)牌(pái)及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书。在收(shōu)到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书(shū)后，两家公司可以根(gēn)据规定(dìng)申(shēn)请(qǐng)听(tīng)证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会就(jiù)是(shì)否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核意(yì)见作出(chū)是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若股票被(bèi)终止上市，自(zì)交(jiāo)易所公(gōng)告对(duì)股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票简称(chēng)前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融法院官(guān)微发布(bù)消息显示(shì)，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投资(zī)者提起的诉(sù)讼中，被(bèi)告除了(le)泽(zé)达易盛及实控人(rén)、董监(jiān)高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事(shì)务所也(yě)均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在科(kē)创板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公(gōng)告称(chēng)，关(guān)注到上海金融(róng)法院(yuàn)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调(diào)查公司(sī)，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)公开征集(jí)并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

　　

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