昨日(rì)晚间(jiān)，证监会就《证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场主机(jī)交易托管管理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公(gōng)开(kāi)征求(qiú)意(yì)见。

　　进一步规(guī)范证券(quàn)期货市(shì)场主机交易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活动

　　为规(guī)范证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管活动，保护投资者合法权(quán)益，维护证券期货(huò)市场安全平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管理(lǐ)规定》），于(yú)昨日向社(shè)会(huì)公开征求意见(jiàn)。

　　据(jù)了解(jiě)，近年来(lái)，证券期货(huò)交易所向(xiàng)市场相关机构(gòu)提供主机交易托(tuō)管资源，为行(xíng)业提(tí)供(gōng)信息科技基础支撑服务，对于(yú)提(tí)升行业信息基础(chǔ)设施运维水平，保障行(xíng)业信息系(xì)统安全稳定(dìng)运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的(de)不断发展，主机交易托管资源分配(pèi)不尽合理、线路(lù)时延不尽一致、安全保障能力(lì)有待提升等问题(tí)逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租(zū)用活(huó)动(dòng)，促进证券(quàn)期货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监(jiān)会(huì)起草《管理规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管理规(guī)定》起草(cǎo)思路有三。一是(shì)全面覆盖各类主体(tǐ)。结(jié)合业务活动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体分为证券期货交(jiāo)易(yì)所和证券期货经营机构两部分(fēn)，分(fēn)别提出完善的监管要求(qiú)，并要求(qiú)其他(tā)类(lèi)型的参与主体参照(zhào)执(zhí)行有关(guān)规定。

　　二是切(qiè)实(shí)守住安(ān)全底线(xiàn)。安全运行(xíng)是从事主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动的(de)基础和前提，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源(yuán)的安全管理要求(qiú)，明确了证券期货经营机构的尽职调查和业务审批机(jī)制，从安全的(de)角度(dù)作出全(quán)面规(guī)定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公平合理。《管理规(guī)定》将公平合理(lǐ)原则(zé)，体现在(zài)证券期货交易所和证券(quàn)期货经营机构从事主机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活动的各个环节，同时(shí)也充分(fēn)注重有关规定落地(dì)过程(chéng)中的(de)可(kě)操(cāo)作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来(lái)看，《管理规(guī)定》共五章(zhāng)28条，对证券(quàn)期货行(xíng)业主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动提出了(le)要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则(zé)明确立(lì)法宗旨(zhǐ)、适用范(fàn)围(wéi)，从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关租(zū)用活动的基本原则以及监(jiān)督管(guǎn)理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源，是指证券期(qī)货交(jiāo)易所提供的机(jī)房机(jī)柜(guì)、通信网络(luò)、软件或硬件设施等(děng)资(zī)源(yuán)，部署在相关资源的信息系(xì)统可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是(shì)证券期货交易(yì)所要求。明确(què)了证(zhèng)券(quàn)期货交易所提(tí)供主机交易托管(guǎn)服务有关要求。主要包括(kuò)：要求证(zhèng)券期(qī)货交易所实施专区(qū)管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券(quàn)期货业信息(xī)系(xì)统(tǒng)托管(guǎn)基本(běn)要求》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申(shēn)请(qǐng)、服务协议(yì)、收费(fèi)要求、服务退出与资源(yuán)再分配等方面保障证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)提供有关服(fú)务的公(gōng)平合(hé)理；加强风险(xiǎn)防控，证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所需建立(lì)健全监(jiān)控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)的，应当将主机交易托管资源和(hé)其他主机托管(guǎn)资源进行区(qū)分，对主机交易托(tuō)管(guǎn)资源实施专区管(guǎn)理，并确保相关专(zhuān)区(qū)到核(hé)心交易系统通(tōng)信前端(duān)的通信时(shí)延保持一致。

　　再次是证券期货经营机(jī)构要(yào)求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易托管资源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管资源的(de)一般(bān)要求作出规定(dìng)。从能力(lì无色翡翠手镯什么价位合适 无色翡翠手镯值钱吗)评估(gū)、治理架构、尽职(zhí)调查等(děng)方面确保证券(quàn)期货经营机(jī)构能够保障客户(hù)设施的安全(quán)运行。明确证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源部署(shǔ)客户提供的软件或硬件(jiàn)设施（以(yǐ)下简称(chēng)证(zhèng)券期货经营机构部署客户设施）的，应当从人员(yuán)保障(zhàng)、资(zī)金投(tóu)入、客户需求等方(fāng)面充分评(píng)估，审(shěn)慎选择(zé)服务客户，确保自身能力可以保障客(kè)户软件或硬件设(shè)施的(de)安全运行(xíng)，并将不同客户的信息系统、客户(hù)与经营机构(gòu)的(de)信(xìn)息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督(dū)管(guǎn)理。明确(què)证券期货交易(yì)所的监(jiān)管报告义务，规定中国证监会(huì)及其派出机构结合法定职责，对证券期货交易(yì)所及证券期货经营(yíng)机构实施现场检查和非现场检查，并(bìng)规定(dìng)相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn无色翡翠手镯什么价位合适 无色翡翠手镯值钱吗)期货交易所违(wéi)反本(běn)规定，或者在(zài)监管(guǎn)工作中不(bù)履(lǚ)行(xíng)职责，或者不履行本规定有关报告义(yì)务的，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)可(kě)以对(duì)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限期改正等行(xíng)政(zhèng)监管措(cuò)施，对有(yǒu)关(guān)高(gāo)级(jí)管(guǎn)理人(rén)员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈(tán)话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分(fēn)，并(bìng)责(zé)令(lìng)证券(quàn)期货交(jiāo)易所对(duì)其他责任人给予(yǔ)纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机构(gòu)违(wéi)反本(běn)规定，中国(guó)证(zhèng)监会及其派出(chū)机构可以(yǐ)依(yī)照《证券(quàn)期货业(yè)网络和信息安(ān)全管理(lǐ)办(bàn)法》有关规定，对有关机构(gòu)和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘(liú)逖接受(shòu)监(jiān)察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委(wěi)驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检监察组、浙江省纪委监(jiān)委消(xiāo)息，上海证券交易所原(yuán)副(fù)总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法(fǎ)，目前正在(zài)接受中央纪(jì)委(wěi)国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察(chá)组和浙江(jiāng)省台州市监委(wěi)监察调(diào)查。

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