金融界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)件(jiàn)，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述(shù)发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构(gòu)及其(qí)责任人员等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严(yán)惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上述两(liǎng)案的行政责任(rèn)方面(miàn)，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部(bù)分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公安机关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关(guān)工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票(piào)上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依(yī)法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依(yī)法(fǎ)支持适格投资者及时有效地(dì)追究违(wéi)规上市公(gōng)司及(jí)其相关中介机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律(lǜ)责任(rèn)体(tǐ)系的重要组成部分，是对违(wéi)法行为进行立体式(shì)追责的重要一环，也(yě)是提高资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠(qú)道(dào)，维护投资者合法权益(yì)，督促(cù)市场参与各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的(de)或者法律意(yì)见书(shū)的证券服(fú)务机(jī)构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司(sī)法机关(guān)处理；如果(guǒ)相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)情形，我会(huì)将按照过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付(fù)出代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机(jī)构的责任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机构从业人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合(hé)规风险意识(shí)和(hé)廉洁(jié)从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的(de)重要因素(sù)。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相关中介机构责任人(rén)员存(cún)在(zài)违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法(fǎ)权(quán)益，目(mù)前在(zài)投资者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规(guī)定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责(zé)令(lìng)回购、行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于(yú)个案中(zhōng)采(cǎi)用(yòng)何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔的充分性(xìng)和(hé)有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和(hé)能力(lì)等(děng)因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上海金融法(fǎ)院已经(jīng)收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院受理并裁(cái)定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者(zhě)特(tè)别授(shòu)权，申(shēn)请参加该案并转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特别代(dài)表人(rén)诉讼制度(dù)具(jù)有“默示(shì)加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解(jiě)决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者的合法(fǎ)权益可(kě)以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申(shēn)请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构(gòu)正在主(zhǔ)动(dòng)筹(chóu)备投资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付专项基金(jīn)（上述(shù)金额为公(gōng)司初步(bù)估(gū)算(suàn)结果，基金规(guī)模将根据(jù)最终计算的适格投资者损(sǔn)失(shī)赔付(fù)金额进行(xíng)调整），用于先(xiān)行赔付(fù)适格(gé)投(tóu)资者(zhě)的投资(zī)损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案李宇春的现任丈夫是谁的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以(yǐ)积极参与(yǔ)先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司披(pī)露(lù)的公告中提(tí)出向证监会提(tí)交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的(de)单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机(jī)构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后(hòu)国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构终止案件调查的行政执法方式(shì)。相关法律法规明(míng)确规定(dìng)了当事人(rén)承(chéng)诺制度的基本(běn)流程、适(shì)用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功(gōng)能(néng)，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的(de)收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可(kě)能被处以罚(fá)款和(hé)没收违法所得的(de)金额，以及(jí)投(tóu)资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的(de)损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚(fá)没款数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实(shí)现对申请人的(de)精准打击(jī)，也李宇春的现任丈夫是谁可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事(shì)人承诺制度可(kě)以一并解决案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题，有效提高(gāo)执法效(xiào)能，达(dá)到行政追责与民事追(zhuī)责(zé)相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施规定》等规(guī)定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、北京(jīng)市(shì)康达律师事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在相关执(zhí)业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会(huì)计师(shī)事务(wù)所、致同(tóng)会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构启动了相关调(diào)查工作(zuò)，后(hòu)续(xù)将根据其在(zài)相关执业行(xíng)为中的(de)勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先(xiān)行(xíng)赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关(guān)中介机构(gòu)有关(guān)责任人员在(zài)上述案件中的执业(yè)行(xíng)为(wèi)，如果发现有关责任人员存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和维护风清气(qì)正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。

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