在“扶优限劣(liè)”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私(sī)募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原(yuán)则(zé)等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合(hé)规风(fēng)控负责人(rén)的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露了一则(zé)纪律处分事先(xiān)告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基金管理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违(wéi)规行为(wèi)，时任高级管理人员黄(huáng)某应当(dāng)对此承担(dān)法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达(dá)成(chéng)《业务合作协(xié)议(yì)》，由(yóu)债券发行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集(jí)团(tuán)有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协(xié)议》，约定(dìng)由指定第三方认(r此非彼是什么意思，此 非彼 是什么意思怎么读èn)购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上(shàng)行(xíng)为不符合私募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上述交易(yì)构成(chéng)关(guān)联交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资者(zhě)进行明(míng)确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投(tóu)资者王某的基金(jīn)合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生(shēng)在各自任职期(qī)间公司的(de)违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金产品备(bèi)案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是(shì)雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调(diào)查等方式对个别(bié)投资者的风险识别(bié)能(néng)力和风险承担能力进行(xíng)评估、未(wèi)按照合同(tóng)约(yuē)定如实向投资者披露可(kě)能影响投资者合(hé)法权益的重大信(xìn)息(xī)等情形。依据(jù)《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第(dì)三十三条规定，决定(dìng)对其(qí)采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监管措施。

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　　百亿私募映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为(wèi)私募证券(quàn)投资基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负(fù)责(zé)人为(wèi)曾峤。

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　　值得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基(jī)金的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪(xuě)杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的跨境(jìng)协同效应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等(děng)宏观(guān)经(jīng)济(jì)和(hé)估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取经(jīng)济(jì)周期中的趋(qū)势(shì)性行业(yè)和事(shì)件以最大化投资上(shàng)行收益(yì)，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的下行风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网的新闻动(dòng)态(tài)便(biàn)停止更新。

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