科创板(bǎn)首(shǒu)批退(tuì)市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发布公告称(chēng)，其(qí)收到证监会(huì)下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也(yě)对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书(shū)显示，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题(tí)。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股书申报稿(农村信用社几点上班下班时间gǎo)，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上(shàng)市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验(yàn)收(shōu)单据入(rù)账、安(ān)排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确(què)认收入(rù)等方式虚(xū)增营业(yè)收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及(jí)2019年(nián)上半年末对外担保余(yú)额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明(míng)书签(qiān)署日，未按规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务造假方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按(àn)规定(dìng)披露对(duì)外担(dān)保(bǎo)的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人也(yě)被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披(pī)露招股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未(wèi)如实(shí)披露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚(xū)假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易(yì)盛处(chù)以非法所(suǒ)募集(jí)资(zī)金金(jīn)额20％的处(chù)罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款非(fēi)法(fǎ)募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证(zhèng)监(jiān)会最(zuì)终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户(hù)数为12352户(hù)，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家公司也(yě)进(jìn)入(rù)到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重大违(wéi)法行为，将被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。公司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期(qī)一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到(dào)上交所(suǒ)下发的拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书。在(zài)收到终止上市告农村信用社几点上班下班时间(gào)知书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市委员会就是否(fǒu)终止公(gōng)司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据(jù)上(shàng)市(shì)委员(yuán)会(huì)的(de)审核意(农村信用社几点上班下班时间yì)见作出是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市(shì)的(de)决定之(zhī)日后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进(jìn)入退市整(zhěng)理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称前冠(guān)以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)官微发(fā)布消息显示(shì)，其已于当日收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其(qí)将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律(lǜ)师事务所也均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票(piào)并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务(wù)中心公告称(chēng)，关(guān)注到(dào)上海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科创板(bǎn)首批(pī)被中国证(zhèng)监(jiān)会立案(àn)调查(chá)公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。

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