直(zhí)播(bō)短(duǎn)视频成(chéng)为(wèi)市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业(yè)部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融行业也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不得违(wéi)规从事营(yíng)利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者从事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决定对(duì)熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示(shì)函的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于(yú)通过(guò)短视频(pín)平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人(rén)职业发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号(hào)抖(dǒu)音粉丝(sī)已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名(míng)义发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部(bù)分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　中(zhōng)证协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活动的(de)即(jí)时性，合规(guī)问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)机构(gòu)黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关(guān)于(yú)证券市场的分析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业务的(de)核(hé)准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询从业资格(gé)及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下发机构监(jiān)管情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网(wǎng)络(luò)直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业(yè)的(de)管(guǎn)理，完(wán)善(shàn)内(nèi)部(bù)管控(kòng)机制， 事前对直播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进(jìn)行监测监(jiān)控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各(gè)家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨(zī)询公司下发关于(yú)排查(chá)报送网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要(yào)求排(pái)查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构(gòu)和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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