在“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网站披(pī)露的(de)一则公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在违反专业化运(yùn)营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为(wèi)，时任(rèn)高(gāo)级管理人(rén)员黄(huáng)某应当对(duì)此承担法(fǎ)律责(zé)任，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在(zài)四(sì)项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出(chū)资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该(gāi)产发字有几画，发字有几画五行什么(chǎn)品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐发字有几画，发字有几画五行什么1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认(rèn)购(gòu)“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不符(fú)合私募基(jī)金管理人专(zhuān)业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映雪投资(zī)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称上海映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)”投向上海映雪在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务(wù)合(hé)伙人(rén)、实际控(kòng)制人(rén)，上述(shù)交易构成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者(zhě)进行明(míng)确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基(jī)金的投资者王某的基金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在(zài)各自任职期(qī)间公司的违规(guī)行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个(gè)别投(tóu)资者(zhě)的风(fēng)险识(shí)别能力和风险承担(dān)能(néng)力进行(xíng)评估、未按照合同(tóng)约(yuē)定如实向投(tóu)资者披露可(kě)能影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权益的(de)重大(dà)信息等情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条规(guī)定，决定对其采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资(zī)基金管理人，全职员(yuán)工人(rén)数14人，管(guǎn)理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目(mù)前雪(xuě)杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台(tái)的(de)跨境协同(tóng)效应，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资(zī)产的(de)投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过(guò)追(zhuī)踪(zōng)资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投(tóu)资上行(xíng)收益，同时(shí)引入非(fēi)公(gōng)开市场投资(zī)中的(de)个(gè)体性估值和内在(zài)价(jià)值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的(de)下行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪(xuě)杉(shān)基金官网(wǎng)的(de)新闻(wén)动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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