近(jìn)期交易商协会(huì)的监管(书名号之间有没有标点符号，书名号之间有标点符号么guǎn)处罚(fá)力(lì)度(dù)明显加大，虽然债(zhài)券市场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰(fēng)富多(duō)元，市(shì)场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管(guǎn)底(dǐ)线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行(xíng)启动自律调查，这是两(liǎng)天内第二家被要(yào)求(qiú)自(zì)律调查的大行。今(jīn)年(nián)以来，交易商协会已对(duì)多家金(jīn)融机构启动(dòng)自律调(diào)查，监(jiān)管力(lì)度在持续加大。

　　多家金融机构接(jiē)连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银(yín)行间(jiān)市场交易商协会（下称“交易商协会(huì)”）网站(zhàn)显(xiǎn)示，基于监管部门反馈线(xiàn)索(suǒ)，依据《银行间债(zhài)券市场自律处(chù)分规则》，交易商协会已对中(zhōng)国建设银行股份有限公(gōng)司(sī)债务融资工(gōng)具承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年(nián)报(bào)，去年建(jiàn)行承销非(fēi)金(jīn)融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优(yōu)质(zhì)头(tóu)部房地产(chǎn)企业债券融(róng)资需求，承销房(fáng)地产(chǎn)企业323.35亿元(yuán)债(zhài)务(wù)融(róng)资工具，房地产并购(gòu)票(piào)据22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易商协会的监(jiān)管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易(yì)商协会官网(wǎng)发布(bù)信息，针对(duì)中国进出口银行金(jīn)融债(zhài)券发行(xíng)涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违(wéi)规行为已开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　而在(zài)5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西(xī)银行、青岛银行和粤(yuè)财(cái)信托共5家机构涉及(jí)债券业务(wù)违规被点(diǎn)名。具体(tǐ)来说，交易(yì)商协会通过深入调查(chá)发(fā)现，大连银(yín)行等(děng)多家机构存在债券(quàn)代(dài)持交易等违规行为。其中，大(dà)连银行通过做市业务(wù)方式，每(měi)日(rì)滚(gǔn)动(dòng)开展买卖方向相反、清算速度不同(tóng)的(de)现券(quàn)交(jiāo)易，代持利率(lǜ)债活跃券，且规模较(jiào)大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执行不严或流(liú)于形式，未有(yǒu)效(xiào)评估交易合理性，作为中间方以现券买卖或做市等(děng)方式(shì)参与债(zhài)券代持交易链(liàn)条，交易笔(bǐ)数和(hé)金额较大。

　　今年(nián)4月，工商银(yín)行已被启(qǐ)动自(zì)律调查。相关公告称，交易(yì)商协(xié)会在日(rì)常监测工作(zuò)中发现，工商银(yín)行(xíng)主承销的(de)多期债务融资(zī)工具发行(xíng)定价严(yán)重(zhòng)偏离市场合理水平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期(qī)在(zài)查处四平市城市发展投资控股有限公司(sī)案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发(fā)行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规(guī)则(zé)，被交易(yì)商协会进行自律调查(chá)。一同被开展(zhǎn)自律调(diào)查的还有(yǒu)光大(dà)证券、富国资产管理（上海）有限公司两家(jiā)金融机构。

　　书名号之间有没有标点符号，书名号之间有标点符号么交(jiāo)易商协会(huì)监管处罚力度(dù)加强

　　根(gēn)据交易商协会通报的数据(jù)，2022年全年，交易商协会(huì)共对68起涉嫌违规案件立案(àn)调(diào)查(chá)，开展自(zì)律调查和自律问询103次，作出各(gè)类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和信用增进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师(shī)事务所、2家其他类型机构(gòu)和54名直接(jiē)责任(rèn)人。作出的处分(fēn)中，警(jǐng)告(gào)及以上(shàng)占比超(chāo)过五成，15家机构(gòu)被暂停一(yī)定(dìng)期限(xiàn)业务，12位责任人(rén)被认定不适当(dāng)人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的(de)原因包括低(dī)价包(bāo)销多期债务融(róng)资工具，影响(xiǎng)了市场正(zhèng)常秩序(xù)；部分债务融资工具未按照发行文件约定开展余额包销，个别债务融资工具挤占了(le)其他投资人的正常投(tóu)标，违背了(le)公(gōng)平(píng)公正原则，并(bìng)影(yǐng)响了(le)发(fā)行利率，对(duì)市场(chǎng)正常秩序(xù)造成(chéng)了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出(chū)，银行(xíng)间债券市场(chǎng)参与机构在从事相关业务过程(chéng)中，务必牢固树立(lì)市(shì)场责任意识(shí)，严格遵守相(xiāng)关监管(guǎn)规(guī)定(dìng)和自律规则要(yào)求，合规展业，自觉(jué)维护银行(xíng)间债券市(shì)场运行(xíng)秩(zhì)序书名号之间有没有标点符号，书名号之间有标点符号么。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市商作(zuò)为银行(xíng)间市场基石机构，承担着(zhe)提高市场流动(dòng)性、促进价格发(fā)现的重(zhòng)要作用，应切实提(tí)升做市交易能力(lì)，加强(qiáng)内部控制和风(fēng)险管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做(zuò)市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协会的监(jiān)管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场参(cān)与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富多(duō)元(yuán)，市场竞争程度更(gèng)趋激烈(liè)，但监管底线不能(néng)破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对《国际金融报(bào)》记(jì)者表示(shì)，可以看到，银行间交易商协会将继续(xù)贯彻落(luò)实监管(guǎn)从严(yán)要求，以严格自律(lǜ)惩(chéng)戒(jiè)向(xiàng)市场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信(xìn)号(hào)，引导市场各类主体归位(wèi)尽责，维(wéi)护市场良好秩序。债券承(chéng)销(xiāo)机构作为债券市场(chǎng)的“看门人”，对于商业银行(xíng)特别是国有大行来说(shuō)，也需要肩负起相应的公(gōng)序责任，切实维护好(hǎo)行(xíng)业的(de)良(liáng)性(xìng)竞争(zhēng)生态。

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