直(zhí)播短视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部任职(zhí)期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业(yè)技能学校(xiào)”引(yǐn)流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及(jí)其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构(gòu)工(gōng)作人(rén)员不得违规从事营利性经(jīng)营活(huó)动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立(lì)性(xìng)的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台进行推(tuī)广的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为(法西斯国家有哪几个wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰(tài)证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视(shì)频播放量法西斯国家有哪几个过(guò)万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时(shí)间(jiān)不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执业(yè)登记，登(dēng)记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数(shù)字科技(jì)有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员(yuán)工马某某无(wú)证券投(tóu)资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提(tí)供(gōng)关于证券(quàn)市场的分析(xī)、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进行(xíng)荐股、预(yù)测(cè)股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资(zī)服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投(tóu)资(zī)咨询从业(yè)资(zī)格及业务资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报(bào)，对证券公司从(cóng)业(yè)人(rén)员网(wǎng)络直播提出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司(sī)工作人员(yu法西斯国家有哪几个án)通(tōng)过网(wǎng)络(luò)直(zhí)播等形式发表评论，要(yào)确保信息来(lái)源合法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业(yè)优(yōu)势(shì)，引导市场树(shù)立(lì)长期投资、价值投资和(hé)理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公(gōng)司应(yīng)进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员直播展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容(róng)进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处(chù)理，避免产生不良(liáng)影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情况的(de)，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制(zhì)定了(le)《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需(xū)要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证(zhèng)协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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