金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负(fù)责人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案(àn)件答(dá)记者问(wèn)。证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序(xù)和金(jīn)融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严(yán)打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国(guó)务(wù)院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构(gòu)，如何推(tuī)动对上述(shù)发(fā)行人、控(kòng)股股东、实(shí)际控制(zhì)人、中介机构及其(qí)责任人员等(děng)相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进(jìn)行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和(hé)金(jīn)融(róng)安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法英红九号是名茶吗，英九红茶叶价格一览表(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证(zhèng)券发(fā)行人及(jí)相关控股股东、实(shí)际(jì)控制人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在(zài)上述两案的行政责(zé)任方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易(yì)盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称泽(zé)达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加(jiā)强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当事人依法及时移送公安(ān)机关(guān)处理，推动(dòng)案件刑(xíng)事(shì)追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时有效地追究违(wéi)规上市公司(sī)及其相(xiāng)关中介机构等(děng)责任主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任是资(zī)本市场法律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部分，是对违法(fǎ)行为(wèi)进行立体式追(zhuī)责的重要(yào)一(yī)环，也是提(tí)高(gāo)资本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)违规成(chéng)本的重要(yào)举(jǔ)措(cuò)。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者(zhě)合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市(shì)公(gōng)司提(tí)供保荐、承(chéng)销服(fú)务的证(zhèng)券公(gōng)司、出(chū)具审计报告的或者法律(lǜ)意(yì)见书的(de)证券服务机构等违规主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机(jī)关(guān)处理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失(shī)意愿和能力等(děng)因素，依(yī)法妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤(qín)勉英红九号是名茶吗，英九红茶叶价格一览表尽责的(de)执(zhí)业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意(yì)识(shí)和(hé)廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质量(liàng)的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案(àn)严重损(sǔn)害投资者合(hé)法权益(yì)，目(mù)前在(zài)投(tóu)资(zī)者保护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责令(lìng)回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资(zī)者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各(gè)有(yǒu)优势，对(duì)于(yú)个案中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需(xū)综合考虑不同投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔(péi)的充分性(xìng)和有效性、赔付(fù)责(zé)任主体的意愿和(hé)能力等因(yīn)素(sù)，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院受(shòu)理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投资者特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序(xù)中得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案(àn)，中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)作为紫晶存储申请首次(cì)公开发(fā)行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初步(bù)估算结果，基金规模将根据(jù)最终计算的(de)适格(gé)投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行(xíng)赔(péi)付适格(gé)投(tóu)资者的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以(yǐ)维护(hù)自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)披露的(de)公告中提出向证(zhèng)监(jiān)会提交证券期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增(zēng)了(le)证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度（以下简称(chēng)当事人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度(dù)是指国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或(huò)者个人进行调查期(qī)间，被调查的(de)当事人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构认(rèn)可，当(dāng)事人履行承诺后国务(wù)院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规(guī)定了当事人(rén)承诺(nuò)制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额(é)的确定(dìng)需(xū)要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)可(kě)能获得的收益或者避免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处(chù)以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以(yǐ)及投资者因(yīn)当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)这一程序(xù)中，既可以实现对申请人(rén)的精准打击，也(yě)可(kě)以(yǐ)有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决(jué)案件相关的(de)行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追责与(yǔ)民事(shì)追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司向我会(huì)提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制度实(shí)施规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依(yī)规决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构及(jí)其责任人员，下(xià)一(yī)步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机(jī)构开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事务所、北京市(shì)康达律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构因涉嫌在相关(guān)执业过(guò)程(chéng)中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根据其(qí)在相关执业行为中的(de)勤(qín)勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理(lǐ)。需要(yào)指出的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关责(zé)任人员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的(de)执业(yè)行(xíng)为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任(rèn)人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保障资本市场高质(zhì)量(liàng)发展的重要力量，中介(jiè)机构及(jí)其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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