科创板(bǎn)首(嫦娥二号拍到外星人已经证实shǒu)批退市(shì)公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书》，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书，两家(jiā)公(gōng)司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息显示(shì)，其收到12名投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保代、天健会计师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科(kē)创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过(guò)虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造(zào)物流单(dān)据和验收(shōu)单据(jù)入账、安排资(zī)金回款、提前确(què)认收(shōu)入等方(fāng)式(shì)虚增营业(yè)收(shōu)入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披(pī)露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上(shàng)半年(nián)末(mò)对外担保余(yú)额分别(bié)为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署(shǔ)日，未按规(guī)定(dìng)披露(lù)对外担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通(tōng)过前(qián)述财务造假方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按规定披露对外担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)紫晶存(cún)储(chǔ)责(zé)令(lìng)改正，给(gěi)予警告，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监终身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实(shí)披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易盛及其全(quán)资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告(gào)记载(zài)的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监(jiān)会(huì)对泽达(dá)易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额(é)20％的(de)处罚，罚(fá)款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘(mì)书(shū)应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月(yuè)21日(rì)市(shì)场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也进入(rù)到(dào)停牌(pái)及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触(chù)及《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均(jūn)收到上交所下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书。在收(shōu)到(dào)终止上(shàng)市告(gào)知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根据(jù)规定(dìng)申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市(shì)委员会就是否终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市事(shì)宜(yí)进行审议(yì)，并(bìng)根据上市委员会(huì)的审核意见作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股票(piào)被终止上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终(zhōng)止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)的(de)交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终(zhōn嫦娥二号拍到外星人已经证实g)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院官微(wēi)发(fā)布消息显示(shì)，其(qí)已于当日收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)程序(xù)嫦娥二号拍到外星人已经证实审理案件。上海金融(róng)法院(yuàn)称，其将依(yī)法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资(zī)者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发(fā)布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科(kē)创板上(shàng)市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及(jí)持续督(dū)导等业务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告称，关注到(dào)上海金融(róng)法院收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立案(àn)调查公(gōng)司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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