零(líng)容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到(dào)中国证监会(huì)《行政处(chù)罚事先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年(nián)非公(gōng)开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国(guó)证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)的(de)审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的(de)认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司(sī)未(wèi)按要求对本次非公(gōng)开发(fā)行对象(xiàng)之一北京天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心(xīn)（有限(xiàn)猎德村为什么那么有钱，猎德村以前很穷吗an style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>猎德村为什么那么有钱，猎德村以前很穷吗合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)发行过程与(yǔ)认(rèn)购(gòu)对象合 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导(dǎo)期间未对募(mù)集资(zī)金置(zhì)换预(yù)投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流动资金(jīn)的(de)用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意(yì)味着两(liǎng)人(rén)已经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券(quàn)离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年(nián)，但证监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立(lì)案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监(jiān)管、压实(shí)中介机构责任的(de)决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信(xìn)托因自(zì)身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定(dìng)，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查(chá)期间，公司(sī)大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股猎德村为什么那么有钱，猎德村以前很穷吗份事项均属于规定不(bù)得减持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得(dé)减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落(luò)地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的(de)主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资与销售(shòu)交易(yì)业务、投资银行业(yè)务收入增加所(suǒ)致。

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