金融(róng)界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证(zhèng)监会(huì)有关(guān)部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活动的(de)意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关责任(rèn)主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相(xiāng)关控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在(zài)上述两案的行(xíng)政责(zé)任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责(zé)任人作出(chū)行政处(chù)罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进(jìn)行(xíng)行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯(fàn)罪(zuì)的当(dāng)事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据(jù)《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则(zé)》的(de)规定，上海证券(quàn)交易所将依法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适格投资者(zhě)及(jí)时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其(qí)相(xiāng)关中介机构等责(zé)任主(zhǔ)体的(de)民事赔偿责(zé)任(rèn)。民事(shì)责任是资本(běn)市场法律责(zé)任体系的(de)重要组成部(bù)分，是对违法(fǎ)行为进行立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一环，也是(shì)提(tí)高描写瘦西湖春天的诗句，扬州瘦西湖美景佳句资本市场违法违(wéi)规(guī)成(chéng)本的重(zhòng)要(yào)举措。我会将进一步畅通(tōng)投(tóu)资者权(quán)利救济渠(qú)道，维护(hù)投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三(sān)是对于为上市公司提(tí)供保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)服(fú)务的证券公司(sī)、出具审(shěn)计(jì)报告的或者法律意(yì)见书(shū)的(de)证(zhèng)券服(fú)务机构等违(wéi)规主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关(guān)处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件(jiàn)情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投资(zī)者损(sǔn)失意(yì)愿和(hé)能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业行为付出(chū)代价。

　　四(sì)是(shì)关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意(yì)识(shí)和廉(lián)洁从(cóng)业(yè)水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件(jiàn)中(zhōng)发(fā)现相关中介机构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严(yán)重损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等(děng)法律(lǜ)法规规定(dìng)了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系(xì)列投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些制度各(gè)有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适用条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔的充(chōng)分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力等(děng)因素，目(mù)标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已经(jīng)收到(dào)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心发布(bù)公(gōng)告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加该案并转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案(àn)，中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开(kāi)发行股票的保荐机(jī)构和(hé)主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为公司初步估(gū)算结(jié)果，基金规模将根据(jù)最终计算(suàn)的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投(tóu)资者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者可以积极(jí)参与先(xiān)行赔(péi)付(fù)程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)披露(lù)的公告中提出向证监会(huì)提(tí)交(jiāo)证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监督(dū)管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进(jìn)行调查(chá)期(qī)间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或者不良影(yǐng)响并经国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)终止案件(jiàn)调查的(de)行(xíng)政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规(guī)定了(le)当事人(rén)承诺制度的基(jī)本流程(chéng)、适(shì)用范(fàn)围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综(zōng)合考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违法行为可(kě)能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)依法可能(néng)被(bèi)处以罚款和没收违法所得(dé)的(de)金额，以及投(tóu)资者因当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所描写瘦西湖春描写瘦西湖春天的诗句，扬州瘦西湖美景佳句天的诗句，扬州瘦西湖美景佳句遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既(jì)可(kě)以实(shí)现(xiàn)对申请人的精准打(dǎ)击(jī)，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人承诺制度(dù)可以一并解(jiě)决案(àn)件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效(xiào)能(néng)，达(dá)到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)向(xiàng)我会(huì)提(tí)交(jiāo)当事人承诺(nuò)申(shēn)请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)所涉的证券公司(sī)、会(huì)计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其责任人(rén)员，下一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达律师(shī)事(shì)务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执业过(guò)程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会(huì)对中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构启(qǐ)动(dòng)了相(xiāng)关调查工作，后(hòu)续(xù)将(jiāng)根据其在相关执(zhí)业(yè)行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔(péi)付以及申请证券期货行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关(guān)注相关(guān)中(zhōng)介机构有(yǒu)关责任人(rén)员在上述(shù)案件中的执业(yè)行(xíng)为，如果发现有关(guān)责任人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依(yī)规(guī)予以严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障资本市场高(gāo)质(zhì)量发展的(de)重要力量，中介(jiè)机构及(jí)其从业人员(yuán)应当严(yán)格遵(zūn)守法律(lǜ)法(fǎ)规和职(zhí)业道德(dé)要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维(wéi)护风(fēng)清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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