直播短视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名(míng)员工任(rèn)职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”时(shí)需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活(huó)动

　　营(yíng)业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部及(jí)员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开出(chū)的(de)警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务(wù)或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投(tóu)资(zī)者合法利(lì)益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊(xióng)某平(píng)采(cǎi)取出具(jù)警(jǐng)示函的(de)行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业(yè)部(bù)合(hé)规管理(lǐ)不(bù)到(dào)位，未严(yán)格规范从(cóng)业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频(pín)平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视(shì)频(pín)播(bō)放量(liàng)过(guò)万。在(zài)抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过1希望的拼音是什么5万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播(bō)频(pín)率较高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于直播(bō)活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时(shí)需(xū)要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨(jù)额罚单希望的拼音是什么。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资(zī)服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对(duì)证券(quàn)公司从业人员网络直播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员(yuán)通过网(wǎng)络直播(bō)等(děng)形式发表评(píng)论，要确保信息来(lái)源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步加(jiā)强对证券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员(yuán)直(zhí)播展(zhǎn)业的(de)管(guǎn)理，完善(shàn)内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大情况及时(shí)处(chù)理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播(bō)行(xíng)为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育(yù)）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也(yě)向各(gè)家证券公(gōng)司(sī)、证券咨询(xún)公司下发(fā)关于(yú)排查报送(sòng)网络(luò)非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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