零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券(quàn)合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行股票及(jí)持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司(sī)做(zuò)出(chū)行政处罚(fá)。

　　经(jīng)kono洗发水是哪个国家的品牌，kono洗发水是品牌吗证监会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机构对本次(cì)发行(xíng)对象的(de)认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义(yì)务的能力进行(xíng)核(hé)查，公司未按(àn)要求对本(běn)次非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开发行(xíng)股票的(de)上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续(xù)督导期间(jiān)未对募集资金置(zhì)换预投资(zī)金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集(jí)资金(jīn)投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目(mù)流动(dòng)资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛(gékono洗发水是哪个国家的品牌，kono洗发水是品牌吗)建伟给予警告，并分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对(duì)持(chí)续督导期(qī)的保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去(qù)年(nián)入职(zhí)了中(zhōng)德证(zhèng)券(quàn)。<kono洗发水是哪个国家的品牌，kono洗发水是品牌吗/p>

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市(shì)，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现(xiàn)监管(guǎn)层在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发(fā)展需要(yào)等自主决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日(rì)期间(jiān)按市(shì)场价格减持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一(yī)事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会立(lì)案调查期(qī)间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属(shǔ)于规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业(yè)务收入(rù)增加所致(zhì)。

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