零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟对东北(běi)证券合(hé)计(jì)被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行(xíng)政处(chù)罚事(shì)先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(d蝇营狗苟是什么意思 蝇营狗苟下一句ōng)北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票的审查(chá)反馈意(yì)见中要求保荐机(jī)构对本次发行对(duì)象的认购资(zī)金来(lái)源及合(hé)法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公(gōng)司未按要求(qiú)对本次非公开发(fā)行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市(shì)保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票发行过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核查募集(jí)资金投(tóu)入项目(mù)的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资金的(de)用途和程序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督(dū)导(dǎo)期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询(xún)，保荐(jiàn)代表人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经(jīng)离开东(dōng)北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东(dōng)北(běi)证券离(lí)职，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查并处以(yǐ)三(sān)倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年(niá蝇营狗苟是什么意蝇营狗苟是什么意思 蝇营狗苟下一句思 蝇营狗苟下一句n)7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减持公司股份事项均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三(sān)个月(yuè)东(dōng)北证券(quàn)实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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