在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会(huì)网站披露的(de)一则(zé)公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反专业化运营原则(zé)等四项违规行为(wèi)。根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受(shòu)理其(qí)私募基(jī)金产品备案六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基金合(hé)规风(fēng)控负责人的黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站(zhàn)披露(lù)了一则纪律处分事先告知书(shū)送(sòng)达(dá)公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（40目筛网孔径是多少毫米 40目筛网孔径多大简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违(wéi)法违规行(xíng)为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人(rén)员黄某应当(dāng)对此承(chéng)担(dān)法律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运营原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出(chū)资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署(shǔ)《投(tóu)资合(hé)作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资基(jī)金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符合(hé)私募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人，上述交易构成关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资(zī)者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的(de)投(tóu)资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控(kòng)负责人(rén)，应当对发生在各(gè)自任职期间公司(sī)的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定，协(xié)会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募(mù)基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函(hán)

　　值得(dé)注意(yì)的(de)是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事私(sī)募基金(jīn)业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未采取问(wèn)卷(juǎn)调(diào)查(chá)等方(fāng)式对40目筛网孔径是多少毫米 40目筛网孔径多大个别投资者的风险识别能力和(hé)风险承担能(néng)力进行评估、未(wèi)按照(zhào)合(hé)同约定如(rú)实向投资(zī)者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三(sān)条规定，决(jué)定对其(qí)采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函的(de)行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资(zī)居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理人(rén)，全职(zhí)员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高(gāo)管变更。目(mù)前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基(jī)金的(de)股东(dōng)，持(chí)股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司(sī)为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官(guān)网显示，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资(zī)产的(de)投(tóu)资(zī)和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策(cè)略是通过追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济(jì)和估(gū)值(zhí)指标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经济(jì)周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化(huà)投资上(shàng)行收(shōu)益，同时引(yǐn)入(rù)非公开市场投资中的(de)个体(tǐ)性(xìng)估值和内(nèi)在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官(guān)网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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