昨日晚间，证监会(huì)就《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主机交(jiāo)易(yì)托管活动(dòng)，保(bǎo)护投资(zī)者合法权益，维护证(zhèng)券期(qī)货市场安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》），于昨日向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易所向(xiàng)市场(chǎng)相关(guān)机构提供主机交(jiāo)易托管资源(yuán)，为行业提供信息科技基础支撑(chēng)服务，对于提升(shēng)行业信息基础设施运维(wéi)水平，保障行业(yè)信息系(xì)统安(ān)全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的(de)不断发展，主机交易托管(guǎn)资源分配不(bù)尽合理、线路(lù)时延(yán)不尽一致、安(ān)全保障能力有待提升(shēng)等问题逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券期货市场主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动(dòng)，促进证券期货市场(chǎng)的平(píng)稳(wěn)健康发展，证(zhèng)监会起草《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起(qǐ)草思路有三(sān)。一是全面覆盖(gài)各类主体。结合业务(wù)活动的具体特(tè)点(diǎn)，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管(guǎn)相(xiāng)关(guān)主(zhǔ)体(tǐ)分(fēn)为证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构(gòu)两部分，分别提(tí)出完善的监管要求，并要求(qiú)其他(tā)类型的参(cān)与(yǔ)主体参照(zhào)执(zhí)行有(yǒu)关规定。

　　二(èr)是切实守住安全底线。安(ān)全运行是从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交(jiāo)易托管资源的安全管理要求(qiú)，明确了证券(quàn)期货经营机构的尽职调查和业务审批机制，从(cóng)安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促(cù)进(jìn)服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平(píng)合理原(yuán)则，体现在(zài)证券期货交易(yì)所(suǒ)和证券期货经(jīng)营机构从事(shì)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动的各个环节，同时也充分注重有关(guān)规定落地过程中(zhōng)的可操(cāo)作性，切实提升(shēng)市(shì)场主体的获得感。

　　从主要(yào)内容来看(kàn)，《管理规定(dìng)》共五章28条，对(duì)证券(quàn)期货行业(yè)主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务和相关(guān)租用活动(dòng)提(tí)出了要求。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是(shì)总(zǒng)则明(míng)确立(lì)法宗旨、适用范围，从事主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓(wèi)主机(jī)交易托管资源，是(shì)指(zhǐ)证券(quàn)期货交易所提供的机房机柜(guì)、通信网(wǎng)络、软件或硬件(jiàn)设施等资源，部署在(zài)相关资源的信息(xī)系统可以连接证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是(shì)证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)要求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务有关要求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求(qiú)证券期货交易所(suǒ)实施专区管理，统一专区(qū)交易时延，建设运维要求不(bù)得低于《证券期货业信息(xī)系统托管(guǎn)基本要求》中三级(jí)系统的受托(tuō)方要求；从资(zī)源保障、资源分(fēn)配、服务(wù)申请、服务协(xié)议、收费要(yào)求、服务(wù)退出与资源再分配等方面(miàn)保(bǎo)障证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所提(tí)供有(yǒu)关服务的公(gōng)平合理(lǐ)；加(jiā)强风(fēng)险(xiǎn)防控，证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》要求，证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所提供主机交(jiāo)易托管服务的，应当(dāng)将主机交(jiāo)易托(tuō)管资源和(hé)其他(tā)主机托(tuō)管资(zī)源进行区分(fēn)，对(duì)主机交易托管资源实施专区(qū)管理，并确保相关专区到核(hé)心交(jiāo)易(yì)系(xì)统通(tōng)信前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券期货(huò)经营(yíng)机构要求。明确(què)了证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托管资源有关要求。具体(tǐ)来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源的一般要求(qiú)作出规定。从(cóng)能力(lì)评(píng)估、治理(lǐ)架(jià)构(gòu)、尽职(zhí)调(diào)查(chá)等方面(miàn)确保证券期货经营(yíng)机构能(néng)够保障(zhàng)客户设施的安全运行。明确(què)证券期货经营机构(gòu)对证(zhèng)券期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券(quàn)期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源部署(shǔ)客户(hù)提供(gōng)的软件或硬件设施(shī)（以下简称证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构部署(shǔ)客户(hù)设(shè)施）的(de)，应当从人员保障、资金(jīn)投入、客(kè)户需求等方面充分(fēn)评估(gū)，审慎选择服务客户，确保自身(shēn)能力可以保障客户软件或硬件设施的安全运行，并将不(bù)同客户的(de)信(xìn)息系统(tǒng)、客户与经营机构的信(xìn)息(xī)系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券(quàn)期货交易(yì鸡的三合生肖是什么 属鸡的6合生肖是什么生肖)所的监管报(bào)告义(yì)务(wù)，规定中国证监(j鸡的三合生肖是什么 属鸡的6合生肖是什么生肖iān)会及其派出机构结合法定职责，对证券期货交易所及(jí)证券期货经(jīng)营机构(gòu)实施(shī)现场检(jiǎn)查(chá)和(hé)非现场(chǎng)检(jiǎn)查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定(dìng)，或(huò)者在监管工(gōng)作中不履行职责，或者不履(lǚ)行本规定(dìng)有关报告义务的，中(zhōng)国(guó)证监会可以对证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所采取(qǔ)监管谈话(huà)、出具警(jǐng)示(shì)函、责令限期(qī)改正等(děng)行(xíng)政(zhèng)监管措施，对有关高级管理人员给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批(pī)评(píng)、撤职等行政处分，并(bìng)责令(lìng)证券期货交易所对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构(gòu)违反本规定，中国证监(jiān)会及其派(pài)出机构可以依照《证券期货业网络(luò)和信息安全管理办法》有关(guān)规定，对有关机(jī)构(gòu)和人员采(cǎi)取行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　上(shàng)海证券(quàn)交易所原(yuán)副(fù)总经(jīng)理刘逖(tì)接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会纪(jì)检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海证券(quàn)交易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重(zhòng)职(zhí)务违法(fǎ)，目前(qián)正在接受中央纪委(wěi)国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察(chá)组和(hé)浙(zhè)江省台州市监委监察调查。

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