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　　零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券(quàn)合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发行股票及(jí)持续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国(guó)证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要(yào)求(qiú)对本次(cì)非公(gōng)开发行对象之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其承诺不(bù)符。公司(sī)出(chū) 具的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合(hé) 抖音里面朋友是什么意思 抖音朋友必须是互关吗规性(xìng)的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导(dǎo)期间未对(duì)募集(jí)资金置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未(wèi)充(chōng)分关(guān)注(zhù)募投项目(mù)流(liú)动资金的用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务(wù)收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会(huì)仍(réng)对东北证券立案调查并处(chù)以三倍(bèi)的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注(zhù)册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北(běi)证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价格(gé)减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的(de)大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证(zhèng)监会立案(àn)调查(chá)期(qī)间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让(ràng)及减(jiǎn)持公司(sī)股份事项均属于规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集(jí)团和(hé)吉林信(xìn)托不(bù)得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主要(yào)原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业务(wù)收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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