在“扶优限劣(liè)”的(de)基本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近(jìn)日又有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则等四项违(wéi)规行(xíng)为。根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的(de)黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资(zī)基金业(yè)协会网站披露了一则纪律处(chù)分事(shì)先告知(zhī)书送达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事(shì)违法(fǎ)违规行为，时任高级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担法律责(zé)任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在四(sì)项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向(xiàng)指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金(jīn)管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披(pī)露关(guān)联(lián)交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资200mm是多少米，2000mm是多少米者适当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是其(qí)风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发(fā)生在各自(zì)任职期间公司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的(de)是(shì)，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查，雪杉基金在200mm是多少米，2000mm是多少米从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调(diào)查等(děng)方式对个别投资(zī)者的(de)风险识别能力和(hé)风(fēng)险承(chéng)担能(néng)力(lì)进行评估(gū)、未按照合同约定(dìng)如实向投(tóu)资者披露可(kě)能影响(xiǎng)投资(zī)者合法(fǎ)权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为(wèi)私募证(zhèng)券投资(zī)基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的(de)是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金(jīn)的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平台的(de)跨(kuà)境协同效(xiào)应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是通过(guò)追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析(xī)并提取经济周期(qī)中的趋势性行业(yè)和(hé)事(shì)件以最大化(huà)投(tóu)资(zī)上行(xíng)收(shōu)益，同时(shí)引入非公开市场投资中的(de)个体性估(gū)值(zhí)和内(nèi)在价(jià)值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻动态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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