科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所也(yě)对两公(gōng)司下(xià)发拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的(de)事先告知书，两家公司(sī)的股票自(zì)4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院消息显示，其收到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所均在被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方(fāng)面的问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年10月获(huò)科创板上(shàng)市委审(shěn)议同(tóng)意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明(míng)书》通过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物流单据(jù)和验(yàn)收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确(què)认(rèn)收入等方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股早晨的太阳叫什么，早晨的太阳叫什么雅称说(shuō)明(míng)书签署日(rì)，未按(àn)规定披露(lù)对外(wài)担保余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务(wù)造假方(fāng)式(shì)虚(xū)增营业收(shōu)入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的(de)利润总额(é)绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入(rù)措施，其他相关负责人也(yě)被处(chù)以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告(gào)的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达(dá)易(yì)盛及(jí)其全资(zī)子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚(xū)增在建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部(bù)分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资(zī)金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控人、时任(rèn)董事(shì)长、总经理(lǐ)林(lín)应处(chù)以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副(fù)总经理(lǐ)、财务总监、董事会(huì)秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)也进入(rù)到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重大违法行为，将被实施(shī)重大(dà)违法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)。公司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司可以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)事宜进行审(shěn)议，并根据上(shàng)市(shì)委员(yuán)会的(de)审核意见作出是否终止公司股票(piào)上市的(de)决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自(zì)交易所(suǒ)公告对股票(piào)作出(chū)终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一(yī)交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在(zài)股票简称(chēng)前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的(de)交易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交易日(rì)内(nèi)对(duì)股票予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)官微发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名(míng)投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证券早晨的太阳叫什么，早晨的太阳叫什么雅称虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融(róng)法院称(chēng)，其将(jiāng)依(yī)法审查(chá)，及时(shí)公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在(zài)投资者提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告(gào)除了(le)泽达易(yì)盛及实控人(rén)、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持(chí)续督(dū)导等(děng)业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中心公告称，关注到(dào)上海金融法院(yuàn)收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国(guó)证监(jiān)会立案调查(chá)公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资者特(tè)别(bié)授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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