科创板(bǎn)首批(pī)退市(shì)公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监会下发(fā)的《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事先告知书，两(liǎng)家公司的(de)股票自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及两名保代(dài)、天(tiān)健会(huì)计师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所均在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来(lái)看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存(cún)在(zài)欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议(yì)同意(yì)发(fā)行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账(zhàng)、安(ān)排资金回(huí)款、提前确认(rèn)收(shōu)入等(děng)方式(shì)虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上(shàng)半年末对(duì)外担(dān)保余额(é)分别为1,000万元、1,冀g是河北哪里的车牌000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规(guī)定披(pī)露(lù)对外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继(jì)续(xù)通过前述财务造(zào)假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载(zài)的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁(jìn)入措施(shī)，其(qí)他(tā)相关负责人也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其(qí)于(yú)2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券(quàn)发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编(biān)造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚(xū)增营(yíng)业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实(shí)披露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其(qí)全资子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会(huì)对(duì)泽(zé)达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募(mù)集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会(huì)最终对(duì)泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二人均(jūn)被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的(de)是，在(zài)4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入到停牌(pái)及被终止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施(shī)重大违法强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票(piào)自(zì)2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家(jiā)公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市告(gào)知(zhī)书后，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市(shì)委员会就是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市(shì)事(shì)宜进行审议，并(bìng)根据(jù)上市委员会的审核(hé)意见作(zuò)出是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止上市的(de)决定之日(rì)后5 个冀g是河北哪里的车牌交(jiāo)易(yì)日届满的下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期(qī)，并在(zài)股票(piào)简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的交易(yì)期限为15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理期届满(mǎn)后5个交易日(rì)内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外冀g是河北哪里的车牌(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显(xiǎn)示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将依(yī)法审(shěn)查，及时公布(bù)进(jìn)展(zhǎn)情(qíng)况(kuàng)。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的(de)是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛(shèng)及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在(zài)执行泽(zé)达易(yì)盛首次公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)并在科创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持(chí)续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关注诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利(lì)登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申(shēn)请参加普通代(dài)表人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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