直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日(rì)前四川(chu美瞳最长一天可以戴多久，美瞳能戴多久一天ān)证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员(yuán)工双(shuāng)双(shuāng)出具(jù)警示(shì)函。

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　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工任(rèn)职期间实名通过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分(fēn)析、为第(dì)三方引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需(xū)要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业部(bù)及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融(róng)职业技能学(xué)校”引流，并通过(guò)收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及(jí)其工作人(rén)员(yuán)廉洁(jié)从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机构工(gōng)作人员(yuán)不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务或者从事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规(guī)管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格规(guī)范(fàn)从业人员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台进行推广的人员层(céng)出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其(qí)中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”美瞳最长一天可以戴多久，美瞳能戴多久一天等(děng)。

　　回到(dào)此次被(bèi)监(jiān)管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形(xíng)式(shì)向公(gōng)众(zhòng)提供关(guān)于证券市场的分(fēn)析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务，但(dàn)其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询(xún)从(cóng)业资格(gé)及业务资(zī)质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发(fā)机构监(jiān)管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从业人员网络(luò)直播提出(chū)监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人(rén)员通过(guò)网络直播(bō)等形(xíng)式发(fā)表评论，要确保信(xìn)息(xī)来源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期(qī)投资、价(jià)值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一(yī)步加强对证(zhèng)券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制(zhì)， 事前(qián)对直播(bō)内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播(bō)进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同(tóng)制定了(le)《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查(chá)报送网络非(fēi)法证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活(huó)动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号(hào)与APP。

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