金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会(huì)有关(guān)部门负责(zé)人表示，欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚(jiān)持“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺新手适合用散粉还是粉饼，全球公认最好用的10大散粉诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对(duì)上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及其责任人(rén)员等(děng)相关责任主体(tǐ)进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投(tóu)资(zī)者合(hé)法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金(jīn)融(róng)安全。中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院(yuàn)对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在(zài)上(shàng)述两案的行(xíng)政责任(rèn)方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份(fèn)有限公(gōng)司（以下(xià)简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术(shù)股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关责任(rèn)人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与公(gōng)安(ān)机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移(yí)送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则》的规定，上海证券交(jiāo)易(yì)所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及(jí)时有效(xiào)地追究违规上市公司及其相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机(jī)构等责任主体的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责(zé)任是资本(běn)市(shì)场法律责任(rèn)体系(xì)的重要组成部分(fēn)，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的(de)重要一环(huán)，也是提高资本市场违法违规(guī)成本的(de)重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护(hù)投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责(zé)，形(xíng)成资本市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上(shàng)市公(gōng)司提(tí)供保荐、承销服务的(de)证(zhèng)券公(gōng)司、出(chū)具(jù)审计报告(gào)的或(huò)者(zhě)法(fǎ)律意(yì)见书的证(zhèng)券服(fú)务(wù)机(jī)构等违规主体(tǐ)实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构(gòu)故意(yì)参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理(lǐ)；如果相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情(qíng)形(xíng)，我会将按照过责(zé)相(xiāng)当的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让新手适合用散粉还是粉饼，全球公认最好用的10大散粉(ràng)中(zhōng)介机构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业(yè)行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是(shì)关(guān)于中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构从(cóng)业(yè)人(rén)员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要(yào)因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中介(jiè)机构(gòu)责任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，目前在投(tóu)资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律法规规定(dìng)了包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救济制度。这些(xiē)制度各有(yǒu)优势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有(yǒu)效(xiào)性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护(hù)投资(zī)者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案，上海金(jīn)融法(fǎ)院已经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受投资者(zhě)特(tè)别授权(quán)，申请参加该(gāi)案并转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退(tuì)出(chū)”的特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽达易盛案(àn)的(de)民(mín)事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资(zī)者的合(hé)法(fǎ)权益(yì)可以在(zài)诉讼程序中得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票的(de)保荐机(jī)构和(hé)主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正在(zài)主(zhǔ)动(dòng)筹备(bèi)投(tóu)资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专(zhuān)项基金（上(shàng)述金(jīn)额(é)为公司初步估(gū)算结果，基金规模(mó)将根据(jù)最(zuì)终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的(de)投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫晶存(cún)储案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)可以(yǐ)积(jī)极参与先行赔付程(chéng)序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提(tí)出向证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货违法的单(dān)位或者个人(rén)进(jìn)行调查期间(jiān)，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者(zhě)不(bù)良影响并经国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构(gòu)认(rèn)可(kě)，当(dāng)事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查(chá)的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确规(guī)定了当(dāng)事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实(shí)施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和(hé新手适合用散粉还是粉饼，全球公认最好用的10大散粉)赔偿功能，承诺(nuò)金数额的(de)确(què)定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能获得(dé)的收(shōu)益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法(fǎ)所(suǒ)得(dé)的金额，以及投资者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于(yú)罚没款数额(é)，且可用于赔偿投(tóu)资(zī)者损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人(rén)的精准打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿投资者(zhě)的损(sǔn)失(shī)。因(yīn)此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿问题(tí)，有效提(tí)高执法(fǎ)效能，达到行政追责与(yǔ)民事(shì)追责(zé)相统(tǒng)一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司向我会(huì)提(tí)交当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构及其责任(rèn)人员，下一(yī)步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和(hé)紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中(zhōng)，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限公司(sī)、天健会计师(shī)事务所、北京市康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构因涉嫌(xián)在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有限公司、容(róng)诚(chéng)会计师事务(wù)所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调(diào)查工(gōng)作，后续将根据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺等情形，依法进行(xíng)下一(yī)步处理。需(xū)要指出的是，我(wǒ)们将关注(zhù)相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关责(zé)任人员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构是保(bǎo)障资本市(shì)场高质量发展的重要(yào)力量(liàng)，中介机构及(jí)其(qí)从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企业文化和(hé)行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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