在“扶(fú)优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基(jī)金行业监管趋严(yán)，近日(rì)又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在违反专(zhuān)业化运营原则等四(sì)项违(wéi)规行为。根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉(shān)基金(jīn)合规(guī)风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先告知书(shū)送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任(rèn)高(gāo)级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在(zà麻雀养大了认主吗，麻雀智商相当于几岁i)四项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业(yè)务合作协议(yì)》，由债券发行人关(guān)联方出资认(rèn)购(gòu)上海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞产(chǎn)业发展集(jí)团有限(xiàn)公司（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议(yì)》，约定(dìng)由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券麻雀养大了认主吗，麻雀智商相当于几岁投资基金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以上(shàng)行为不符合(hé)私募基金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向上海映(yìng)雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪执行事(shì)务合(hé)伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　四是(shì)一般员工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务等岗位员(yuán)工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司的违规行(xíng)为(wèi)承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的(de)是，这已经不(bù)是雪杉(shān)基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基(jī)金出(chū)具警示(shì)函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活(huó)动中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等(děng)方式对个别投(tóu)资者的风险识别能力和(hé)风险承担能(néng)力进行评估(gū)、未按照合同约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者(zhě)合法权益的重(zhòng)大信息等(děng)情形。依据《私募(mù)管理办法(fǎ)》第三十三条规(guī)定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券(quàn)投(tóu)资基金管理人(rén)，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理规(guī)模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是(shì)，百亿私募映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公(gōng)司(sī)为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募(mù)股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为投(tóu)资人(rén)寻找海外长期稳定资(zī)产(chǎn)的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观(guān)经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资上行收益(yì)，同(tóng)时引(yǐn)入非公开市(shì)场投资中的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投(tóu)资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新(xīn)闻动态便停止更(gèng)新。

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