直播短视频(pín)成为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部(bù)及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券(quàn)该(gāi)名(míng)员工任职期间(jiān)实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

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　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部及员工遭(zāo)遇四(sì)川(chuān)证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指出(chū)，熊(xióng)某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工作人员不得(dé)违规从事营(yíng)利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其(qí)独(dú)立(lì)性的职务或者从事(shì)与所在机构(gòu)或者投资(zī)者(zhě)合(hé)法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平(píng)采取(qǔ)出(chū)具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业部合(hé)规(guī)管(guǎn)理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于(yú)通过(guò)短视(shì)频平(píng)台进行推广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”微信二维码收款限额是多少，个人收款码一天可以收多少笔账号(hào)在视频平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发(fā)布短视频的账号数(shù)量也(yě)有不(bù)少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝(sī)在其短视频(pín)中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌数字科(kē)技有限公司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各(gè)行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时(shí)需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券(quàn)数据(jù)程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工(gōng)马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券市场的分(fēn)析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开(kāi)出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务(wù)的核(hé)准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出监管要(yào)求(qiú)。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通过网络直播(bō)等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息来(lái)源合法合(hé)规、研(yán)究方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和(hé)理性投(tóu)资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一(yī)步(bù)加强对(duì)证券公司工作人员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播(bō)内(nèi)容进(jìn)行把关(guān)，做(zuò)好内容(róng)管理；事中对直播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处(chù)理，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情况微信二维码收款限额是多少，个人收款码一天可以收多少笔的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年(nián)6微信二维码收款限额是多少，个人收款码一天可以收多少笔月(yuè)，国(guó)家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执(zhí)业(yè)资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协也(yě)向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排(pái)查(chá)报送网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通知，要(yào)求排(pái)查填(tián)报证券领域涉及(jí)非法证券活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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