科(kē)创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发(fā)布(bù)公(gōng)告称，其收(shōu)到(dào)证监会(huì)下发的《行政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对(duì)两公(gōng)司下发(fā)拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事先告(gào)知书，两(liǎng)家公司(sī)的股票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务(wù)所均在被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺诈发行(xíng)的(de)问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上市(shì)委审议同(tóng)意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排(pái)资(zī)金回(huí)款、提前确认(rèn)收入等(děng)方(fāng)式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》未按规(guī)定(dìng)披(pī)露的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说(shuō)明(míng)书签署日，未按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记(jì)载的利润总(zǒng)额绝(jué)对(duì)值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规(guī)定(dìng)披露(lù)对外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监(jiān)终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书(shū)显示，其(qí)于(yú)2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达(dá)易(yì)盛在公(gōng)告的证券发行文(wén)件(jiàn)中隐(yǐn)瞒(mán)重要事料酒可以用白酒替代吗，料酒可以用白酒替代吗(shì)实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及(jí)其(qí)全资子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存在虚(xū)增(zēng)在(zài)建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集(jí)资金金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽(zé)达易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对(duì)实控(kòng)人(rén)、时任董事长、总经理林应(yīng)处(chù)以3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情(qíng)下(xià)，两家公司(sī)均(jūn)有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双(shuāng)发(fā)布公告称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的拟终止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的事先告知书。在(zài)收(shōu)到(dào)终止上市告知书后，两家公(gōng)司(sī)可(kě)以根(gēn)据规定申请听(tīng)证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由(yóu)上市(shì)委员(yuán)会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市料酒可以用白酒替代吗，料酒可以用白酒替代吗委员会(huì)的(de)审核(hé)意见作出(chū)是否(fǒu)终止公司股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告(gào)对股(gǔ)票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关(guān)公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠(guān)以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理期的(de)交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届(jiè)满后5个交易(yì)日内对股(gǔ)票(piào)予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微发(fā)布消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申(shēn)请适(shì)用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依(yī)法审查，及(jí)时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者(zhě)提起的(de)诉(sù)讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽达易(yì)盛及(jí)实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，因在(zài)执行(xíng)泽(zé)达易盛首(s料酒可以用白酒替代吗，料酒可以用白酒替代吗hǒu)次公开发行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中(zhōng)心公告称(chēng)，关(guān)注到上海(hǎi)金融法院收(shōu)到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切(qiè)关注(zhù)诉讼进展，如(rú)上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉讼。

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