在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基(jī)金行(xíng)业监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披(pī)露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金存在(zài)违(wéi)反专业化运营原则等四项违规行为。根据(jù)相关规定，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受(shòu)理其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先(xiān)告知(zhī)书(shū)送达(dá)公告(gào)。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违(wéi)法违规行为(wèi)，时任高级(jí)管理(lǐ)人(rén)员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购(gòu)上海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投(tóu)向(xiàng)指定(dìng)债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该(gāi)产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合(hé)私募(mù)基金管理人专业化运营(yíng)的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑(zhèng)宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易(yì)构成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的(de)投资者王某的基(jī)金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署(shǔ)，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应(yīng)当对发(fā)生在(zài)各(gè)自(zì)任职期间公(gōng)司的(de)违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉(shān)公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基(jī)金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基(jī)金业务(wù)活(huó)动中，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采取问卷调(diào)查等(děng)方式(shì)对个(gè)别投资者的(de)风险识别能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按(àn)照合同约(yuē)定如实向投资者披露(lù)可能影响投资者合法权(quán)益的重(zhòng)大信(xìn)息等情形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于(yú)2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为私募证券投资(zī)基金管(guǎn)理人，全(quán)职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金曾进行(xíng)高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意(yì)的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股(gǔ)权(quán)、创业投资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理(lǐ)（香(xiāng)港）有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的(de)跨境(jìng)协同(tóng)效应(yīng)，为投资(zī)人(rén)寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以(yǐ)最大化投资(zī)上(shàng)行(xíng)收益，同时(shí)引入非公开(kāi)市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下(xià)行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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