金融界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关部门负责(zé)人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券(quàn)违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及其责(zé)任(rèn)人员等相(xiāng)关责任主体进(jìn)行立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，危及(jí)市场秩(zhì)序和金(jīn)融(róng)安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪行tan1等于多少，tan1等于多少兀为“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实(shí)际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责(zé)。如(rú)在(zài)上述两案(àn)的行(xíng)政责任方(fāng)面(miàn)，我(wǒ)会(huì)依法向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技(jì)术股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作(zuò)出行(xíng)政处罚(fá)和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责任(rèn)人员进行行政处罚(fá)，并(bìng)对部分责任(rèn)人员采取证(zhèng)券市(shì)场禁入措(cuò)施。同时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的(de)沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的(de)当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适(shì)格投(tóu)资者及时(shí)有效(xiào)地追究违规(guī)上市公司及其相(xiāng)关中介机构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事(shì)赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场法律责(zé)任体系的重要(yào)组成部(bù)分，是对(duì)违法行为(wèi)进行立体式追责的重要一环(huán)，也是提高资本市场违(wéi)法违规成(chéng)本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合(hé)法权益(yì)，督促市场(chǎng)参与各(gè)方归(guī)位尽责，形成资本市场良(liáng)好(hǎo)生态(tài)。

　　三(sān)是(shì)对于为上(shàng)市公司提供(gōng)保荐、承销服务的(de)证券(quàn)公司、出具审计报告(gào)的或(huò)者法(fǎ)律意见(jiàn)书(shū)的证券服务(wù)机构等违规(guī)主体实(shí)施精(jīng)准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移(yí)送司法机(jī)关处(chù)理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过(guò)责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度(dù)、案(àn)件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意(yì)愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)从业人员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业(yè)水平(píng)等，是(shì)保障证券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等(děng)案件中(zhōng)发现相关中介(jiè)机构责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈(zhà)发行(xíng)案严(yán)重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定(dìng)了(le)包括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表人诉讼(sòng)等一系(xì)列投资者(zhě)赔偿(cháng)救(jiù)济制度(dù)。这些制度各有优势(shì)，对(duì)于(yú)个(gè)案中采用何种方(fāng)式，需综合(hé)考虑不同投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度的(de)适用条件、投资者获(huò)赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的(de)意愿和(hé)能(néng)力等因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请参加(jiā)该案并转换特别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股票的(de)保荐机构和主承(chéng)销商，与其(qí)他中介(jiè)机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先(xiān)行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司tan1等于多少，tan1等于多少兀初步估算结果(guǒ)，基金(jīn)规模将根据最终(zhōng)计算的适格(gé)投(tóu)资者损失赔(péi)付金(jīn)额进(jìn)行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付适(shì)格投(tóu)资(zī)者的(de)投资损失。先行赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)披露的公告(gào)中提(tí)出(chū)向证(zhèng)监会(huì)提交(jiāo)证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》新增(zēng)了(le)证券领域行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度（以下(xià)简称(chēng)当事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法(fǎ)的单(dān)位或者个人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除(chú)损害或(huò)者不良影响并经国(guó)务(wù)院证券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构(gòu)终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相关(guān)法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本(běn)流程(chéng)、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚(fá)款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投(tóu)资者因当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺这一程序中，既(jì)可以实现(xiàtan1等于多少，tan1等于多少兀n)对申请人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地(dì)补偿投资者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)可以一并(bìng)解决(jué)案件相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效提高执(zhí)法(fǎ)效能(néng)，达到(dào)行政(zhèng)追责与民事(shì)追(zhuī)责相统一的(de)效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承(chéng)诺申(shēn)请，我会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办(bàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券公司、会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其责(zé)任人员，下一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、天健会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、北京(jīng)市康达(dá)律师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构因涉嫌在(zài)相关(guān)执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在相(xiāng)关执业行(xíng)为中的(de)勤(qín)勉尽责情况，结合(hé)其(qí)主动先行赔(péi)付(fù)以及申请证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的(de)是，我们将关注相关(guān)中(zhōng)介机构有关责(zé)任人员(yuán)在上述案(àn)件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)是保障(zhàng)资(zī)本市场高质量发展的(de)重要力(lì)量，中介机构及(jí)其(qí)从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清(qīng)气正的企业(yè)文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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