近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰(fēng)富(fù)多(duō)元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能破(pò)戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建设(shè)银行启动自律调(diào)查，这是两天内(nèi)第二家被要求自律调(diào)查的大行。今年以来，交(jiāo)易商(shāng)协会已对多家(jiā)金(jīn)融机构启动(dòng)自律调查，监管(guǎn)力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被通(tōng)报(bào)

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交易商协会（下称“交易商协(xié)会”）网(wǎng)站显示(shì)，基于监管部(bù)门(mén)反馈(kuì)线索，依(yī)据《银行(xíng)间债(zhài)券市场自(zì)律(lǜ)处(chù)分(fēn)规则》，交易(yì)商协(xié)会(huì)已对中(zhōng)国建设银行股份有限(xiàn)公司(sī)债务(wù)融资工具承销业务涉嫌违规行(xíng)为开展自律(lǜ)调查。

　　根据(jù)建行2022年年(nián)报，去年(nián)建(jiàn)行承销非金(jīn)融(róng)企业(yè)债务融资(zī)工具(jù)744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头部(bù)房地产(chǎn)企业债券(quàn)融资需(xū)求，承销(xiāo)房地产(chǎn)企业323.35亿(yì)元(yuán)债务融(róng)资工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协(xié)会的监管(guǎn)力度(dù)在近(jìn)期持续加(jiā)大。就(jiù)在5月9日，交易商协会官(guān)网发布信息，针对中国(guó)进出口(kǒu)银(yín)行金融债券(quàn)发行涉嫌违规(guī)行为(wèi)，以及(jí)中国民生银行承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银(yín)行(xíng)、江西银行、青岛银行(xíng)和(hé)粤财水密码适合什么年龄，水密码适合什么年龄段的女生使用信托共5家机构涉及债券业务违(wéi)规(guī)被点名。具体来说，交易商协会通(tōng)过深(shēn)入调查发现(xiàn)，大连银行等多家机构存在债券代持交(jiāo)易等违规行为。其中(zhōng)，大连(lián)银行通过(guò)做市业务(wù)方式，每日(rì)滚动开展买卖方向相反、清算速度不同(tóng)的现券(quàn)交(jiāo)易(yì)，代持利率债活(huó)跃券，且规(guī)模(mó)较大；郑(zhèng)州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行和青岛银行(xíng)，内控执行不严或流于形(xíng)式，未有(yǒu)效评估交易(yì)合理性(xìng)，作为中间(jiān)方以现券买卖或做市(shì)等方式参与债券代持交易链(liàn)条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动(dòng)自律调(diào)查。相关公告称，交易商协会(huì)在日常监测工作中发现，工商银行主承销的(de)多期债务融资(zī)工具(jù)发(fā)行定价严重偏离(lí)市场合(hé)理水平(píng)，干扰(rǎo)了市场秩序，涉(shè)嫌违(wéi)反(fǎn)银行间债券(quàn)市场自律(lǜ)管理(lǐ)相关规定。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易商协会网站(zhàn)披露，近期(qī)在查处四平市(shì)城市发展投资(zī)控股有(yǒu)限公司(sī)案(àn)件时，发(fā)现吉林银行、吉林亿联(lián)银(yín)行因(yīn)违(wéi)规收取发行(xíng)人(rén)大额财务资助，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场(chǎng)自律管理规则(zé)，被交易(yì)商(shāng)协会进行自(zì)律调查。一同被(bèi)开展自律调查的(de)还有(yǒu)光大证券、富(fù)国(guó)资产(chǎn)管理（上(shàng)海）有限公(gōng)司两家金融机(jī)构。

　　交易(yì)商协会监管处(chù)罚力度(dù)加(jiā)强

　　根据(jù)交易商协会通报的数据，2022年全(quán)年，交(jiāo)易商协会共对(duì)68起涉嫌(xián)违规案件立(lì)案调(diào)查，开展自律调(diào)查和自律(lǜ)问(wèn)询103次，作(zuò)出各类(lèi)自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家(jiā)发行人(rén)和信用增进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师(shī)事务所、2家其他类(lèi)型机构和54名(míng)直接责任人。作出的处分(fēn)中，警告及以(yǐ)上(shàng)占比超过五成，15家机构被(bèi)暂停一定期(qī)限业务(wù)，12位责任人被认定不适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳(shū)理通(tōng)报来看，被通(tōng)报(bào)的原(yuán)因包括低价包销多期债务(wù)融(róng)资工具，影(yǐng)响(xiǎng)了市场正常秩(水密码适合什么年龄，水密码适合什么年龄段的女生使用zhì)序；部分债务融资工具未按(àn)照发行(xíng)文件约定开展(zhǎn)余额(é)包(bāo)销，个别债务融资工具挤占了其他投资人(rén)的正常投标，违(wéi)背了公平公正原则，并(bìng)影响了发行利率，对市场正常秩序(xù)造成了一定不良影响。

　　通报(bào)指(zhǐ)出，银行(xíng)间(jiān)债券市场(chǎng)参与机构在(zài)从事(shì)相关(guān)业(yè)务过程中，务必牢固树立市场(chǎng)责水密码适合什么年龄，水密码适合什么年龄段的女生使用任意识(shí)，严格遵(zūn)守相关监管(guǎn)规定和自律规则要求，合规(guī)展业，自觉维(wéi)护银(yín)行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做市商作为银行间市(shì)场(chǎng)基石机构，承担着提(tí)高市场流动性、促(cù)进价格发现的(de)重要作用，应切实提升做市(shì)交易能力，加(jiā)强内部(bù)控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看(kàn)到，近期(qī)交易商(shāng)协会(huì)的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券(quàn)市(shì)场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底线不(bù)能破(pò)戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专家周毅钦对《国际(jì)金融报(bào)》记者表(biǎo)示，可以看(kàn)到，银(yín)行间交易商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以(yǐ)严(yán)格自(zì)律(lǜ)惩戒向市场传递(dì)“零容忍”的清晰信号，引导市场(chǎng)各类主体归位尽责，维(wéi)护(hù)市(shì)场良(liáng)好秩序。债券承销机构(gòu)作为(wèi)债券市场的“看门人(rén)”，对于商业银(yín)行特别是国有(yǒu)大行来说，也需(xū)要肩负(fù)起相应(yīng)的公序责任，切实维护好行业的良性竞争生(shēng)态。

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